题目内容（请给出正确答案）

我行在进行反洗钱客户风险等级分类时，当存款人为单位符合以下哪些条件可以认定为高风险类客户（）

[主观]

A．财务状况有异常情况B．资金交易额度.频率.交易对手与其财务状况严重不相符C．经常与毒品贩卖活动猖獗.避税天堂.被国际反洗钱组织列入制裁名单的国家或地区的客户发生资金交易往来，或经常与被我国行政.司法部门列入黑名单的客户进行资金交易往来D．同一客户号或多个客户号下的任一账户，经常发生可疑交易记录，且其中部分可疑交易的可疑程度为重点可疑，甚至有潜在的重大洗钱活动风险

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第1题

反洗钱审核时，柜面人员应通过（）对客户风险等级分类进行查询，确认客户风险等级

A、CIF系统

B、GTS系统

C、LN系统

D、CCS系统

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第2题

省联社反洗钱主管部门职责()。

A、负责根据监管要求制定和完善客户洗钱风险等级

B、负责向人民银行报备客户洗钱风险等级分类标准

C、负责对客户洗钱风险等级分类工作的实施情况进行指导、监督和检查

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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第3题

各县级行社反洗钱主管部门职责包括()。

A、负责结合辖区内实际情况，制定和完善客户洗钱风险等级分类管理办法实施细则;

B、负责辖区内营业网点客户洗钱风险等级分类工作的具体实施;

C、负责对辖区内营业网点客户洗钱风险等级分类工作的实施情况进行指导、监督和检查

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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第4题

反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险（）

是

否

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第5题

反洗钱工作人员，仅限于有权限登录反洗钱客户风险等级分类系统、风险监测管理平台、特殊名单检索系统的操作人员，应做好反洗钱信息安全管理，专机专用，在离开电脑时退出“531”系统或电脑锁屏，以防他人冒名查询或处理反洗钱数据（）

是

否

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第6题

从近几年人民银行对金融机构进行反洗钱行政处罚的原因来看，金融机构受到处罚的最主要原因是（)。
A.客户风险等级分类问题
B.客户身份识别问题
C.客户身份资料及交易记录问题
D.报送大额或可疑交易报告问题

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第7题

所称的客户洗钱风险等级分类，是指各级机构按照本办法规定的参考因素、基本标准、程序和要求，对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在持续关注的基础上，适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。()

正确

错误

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第8题

经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，()应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

A、客户主管部门

B、风险评估人员

C、反洗钱合规部门

D、国际业务人员

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第9题

（）是指我行在开展外资银行身份识别和尽职调查时，应严格遵照我行反洗钱规章制度，防范合规风险

A、严控风险

B、合规优先

C、分类施策

D、分工协作

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第10题

下列不属于我行反洗钱客户风险等级分类的类别是（）

A、高风险

B、中风险

C、低风险

D、正常风险类

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第11题

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。()

正确

错误

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