题目内容（请给出正确答案）

[单选]

（）是指我行在开展外资银行身份识别和尽职调查时，应严格遵照我行反洗钱规章制度，防范合规风险

A、严控风险

B、合规优先

C、分类施策

D、分工协作

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第1题

《中国农业银行外资银行身份识别和尽职调查操作规程》所称外资银行需满足以下()条件之一。

A、与我行建立密押关系

B、我行为其核定授信额度

C、在我行开立账户

D、我行在该行开立账户

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第2题

（）是指我行开展外资银行身份识别和尽职调查的首要目标和根本意图是控制洗钱及恐怖融资风险

A、严控风险

B、合规优先

C、分类施策

D、分工协作

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第3题

外资银行身份识别和尽职调查原则()。

A、严控风险

B、合规优先

C、分类施策

D、分工协作

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第4题

以下哪项不符合实物贵金属产品销售要求（）。

A、各分行在开展自营实物贵金属业务过程中，应严格遵守反洗钱相关规定开展客户身份识别，登记或更新客户信息。

B、根据客户风险等级和具体业务情况，开展加强尽职调查和/或特别的尽职调查，并留存相关资料等。

C、为客户代买实物贵金属产品。

D、原则上针对洗钱风险等级为

E、的客户，限制叙做实物销售、订金销售和回购交易。

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第5题

外资银行准入为网络机构和代理行客户时，身份识别和尽职调查应收集的信息资料包括：()。

A、营业执照、金融许可证明

B、股权结构

C、董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码

D、我行版本反洗钱及制裁合规问卷

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第6题

《关于规范部分柜面业务操作的通知（晋商银办〔2019〕2号）》规定，单位客户在申请新开户、账户信息变更业务时，各开户行在核实客户身份时，如采取（）等识别措施的，均应按规定如实填写《单位客户尽职调查表》，同时将《单位客户尽职调查表》放入账户档案按要求保管

A、电话回访

B、网络验证

C、补充公司文件资料

D、识别控制股东或实际控制人身份

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第7题

与客户开展业务合作前，客户经理应根据监管机构和我行《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》等相关规定，开展（）客户身份识别及尽职调查，确认客户身份信息真实、准确，且符合监管机构相关规定

A、实际控制人

B、法人

C、股东

D、受益所有人

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第8题

《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》（农银规章〔2019〕142号）中关于部门的工作职责规定，下列哪个部门应组织开展本条线客户身份识别和尽职调查工作（）

A、科技部门

B、各业务与产品管理部门

C、运营管理部门

D、内控合规监督部门

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第9题

各级行应充分认识客户身份识别在整个反洗钱工作中的基础作用，在尽职调查工作中，客户经理对新客户和现有客户开展充分的客户身份识别，做到（），并采取相对应的准入、持续监控、重新识别、加强型尽职调查和其他控制措施

A、认真负责

B、了解你的客户

C、尽职调查

D、上门核实

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第10题

自营和代理营业网点履行职责包括但不限于（）

A、开展客户身份识别

B、完成系统下发的客户尽职调查工作

C、组织开展反洗钱培训和宣传工作

D、按规定及时补录补正反洗钱数据

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第11题

经办机构应按照“了解你的客户”原则对跨境交易类客户开展尽职调查，以下哪些说法正确()。

A、识别并核实受益所有人及其他主要关联方身份

B、了解客户建立业务关系和交易的目的及真实意图

C、开展持续的尽职调查，以确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合

D、识别并核实客户身份

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