为使客户了解我行制裁合规工作，可通过媒体采访、微博、微信等社交媒体和网站论坛，宣传我行制裁政策制度、筛查名单等（）

A、低风险

B、中低风险

C、中风险

D、高风险

A、为被OFACSDN实体控股60%的客户办理美元业务

B、为遭受二级制裁的SDN实体办理境内人民币业务

C、为参与严重恶意网络行为的SDN实体办理境内人民币业务

D、为OFACSDN实体开立美元账户

A、营业执照、金融许可证明

B、股权结构

C、董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码

D、我行版本反洗钱及制裁合规问卷

A、NRA

B、FTN

C、OSA

D、FTE

A、客户与我行合作跨境业务两年(含)以上，未发现涉及制裁交易

B、客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求

C、客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下

D、客户为外汇局货物贸易外汇收支A类企业

A、经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务。

B、如保理商无CCS等级分类，则不得办理相关业务。

C、国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人(如有)、担保人所在国家/地区(如有)进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

D、客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行(如有)及其所在国家/地区进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

A、交易

B、CCS等级

C、筛查

A、反洗钱主管部门

B、风险管理部

C、客户部门

D、业务主管部门

正确

错误

A、经办机构

B、一级支行

C、二级分行

D、一级分行

A、客户的法定名称、注册地国别、英文名称(如有)

B、25%以上控股股东(如有)名称、注册地国别

C、受益所有人(如有)姓名、身份证明文件号码、国籍

D、董事会及高管层姓名、国籍(如有)和身份证明文件号码(如有)