总行（）负责牵头制定集团风险偏好，将洗钱及制裁合规风险纳入偏好范围，作为我行洗钱及制裁风险后续控制管理的重要依据

A、牵头制定集团风险偏好，将洗钱及制裁合规风险纳入偏好范围

B、牵头对洗钱及制裁风险后续控制管理工作的考核评估。

C、负责洗钱及制裁风险后续控制管理的培训和辅导。

D、制定洗钱及制裁风险后续控制管理工作相关制度、政策、规定，明确职责分工，规范工作流程。

A、内控与法律合规部（反洗钱中心）

B、高级管理层

C、审计局

D、首席合规部

A、确立洗钱风险管理文化建设目标

B、审批洗钱风险管理政策和策略

C、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

D、定期审阅集团反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

E、督促高级管理层对监管及审计发现问题及时采取整改措施

F、其他相关职责

正确

错误

A、反洗钱主管部门

B、风险管理部

C、客户部门

D、业务主管部门

A、总行运营管理部

B、总行法律合规部

C、总行审计部

D、总行业务部门

A、总行客户管理部门

B、总行业务管理部门

C、总行科技部门

D、总行反洗钱主管部门

A、牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及本条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。

B、牵头组织对本条线涉及洗钱及制裁风险的客户和业务采取后续控制措施。

C、对本条线履行洗钱及制裁风险后续控制管理工作情况开展尽职监督检查。

D、负责将洗钱及制裁风险后续控制管理工作有关要求嵌入本条线制度、系统和流程，并对其有效性负责。

A、根据反洗钱系统内客户洗钱风险评估指标体系的运行情况，提出指标优化建议;根据系统内客户洗钱风险分类操作模块的使用情况，提出系统优化建议

B、对客户洗钱风险分类工作开展情况进行考核、监督和检查

C、在业务规定时间内完成新开客户及存量客户的洗钱风险评级工作

D、在业务制度的制定、业务系统开发过程中落实反洗钱工作要求，规定并体现针对不同风险等级客户的风险控制措施

是

否

A、法人

B、总行

C、总行和分行

D、邮政集团