确认相关外资银行或中资银行客户（）符合规定，确认实施监控名单筛查并符合我行制裁合规管理政策

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查

C、有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的

D、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。

A、中高风险

B、高风险

C、禁止类

A、真实

B、有效

C、完整

D、合规

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的

C、对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务

D、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况

A、所有具有担保资格的银行

B、 仅限于中资银行

C、仅限于外资银行

A、中资银行及其分支行

B、境外银行

C、境内银行

D、外资银行及其分支行

A、中资银行及其分行

B、外资银行

C、一些非银行机构

D、个人

E、国家财政部

A、真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况

B、误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况

C、对于误报警，不涉及制裁对象的，初审团队(运营合规/合规派驻)直接放行

D、疑似报警命中制裁名单，无法确认是否涉及制裁对象的，初审团队停止处理，提交内控与法律合规部进行复审，根据复审结论进行业务放行或退回处理

A、客户评估记录

B、客户签字的协议和产品说明书

C、客户指令

D、能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料

正确

错误

A、出租

B、出借

C、出售

D、购买账户