《金融机构反洗钱规定》中对金融机构建立和实施客户身份识别制度是如何规定的?
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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A、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定履行客户身份识别义务的
C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D、违反保密规定,泄露有关信息的
A、建立完整的反洗钱内控系统,从程序上保障反洗钱义务的履行
B、从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C、建立内部监督检查机制,督促反洗钱义务的有效履行
D、建立员工的培训制度
A、《反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A、进入金融机构进行检查
B、询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
A、充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B、评估金融机构接收反洗钱监管的情况
C、评估反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D、以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
中国人民银行发布的现行反洗钱规章主要包括:《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。()
A、《中华人民共和国反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
A、中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C、中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
D、外国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
是
否