题目内容（请给出正确答案）

[多选]

反洗钱工作实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括：()

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《金融机构反洗钱规定》

C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

E、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

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第1题

行政处罚的实施机关是法定行政机关和法律法规授权的组织。（)

是

否

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第2题

以下哪些说法是正确的？（)

A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所运用一系列检查手段监督被检查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作包括履行反洗钱现场检查职责

D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

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第3题

从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策,对其境内外附属机构、分支机构、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施（)管理。

A.统一
B.交叉
C.差异化
D.隔离

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第4题

根据《烟草专卖品准运证管理办法》的规定，对违反《烟草专卖品准运证管理办法》行为进行处罚的，依照()的规定执行。

A、行政处罚法

B、各级烟草专卖局规范性文件

C、《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例

D、烟草专卖相关法律法规和规章

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第5题

烟草专卖行政主管部门办理行政处罚案件移送主要针对违法行为需要实施行政处罚的案件。（)
烟草专卖行政主管部门办理行政处罚案件移送主要针对违法行为需要实施行政处罚的案件。()

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第6题

限制人身自由的行政处罚权只能由()设定。

A、法律

B、法规

C、地方性法规

D、规章

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第7题

根据我国现行药品法律法规的规定，药品行政责任主要包括行政处罚和行政处分两种，行政处罚的种类有

A、警告

B、没收财物

C、责令停产停业、暂扣或吊销证照

D、剥夺政治权利

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第8题

下列属于中国人民银行职责的有()。

A、指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测

B、负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表

C、监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场

D、依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则

E、实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场

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第9题

针对金融机构反洗钱牵头部门应从哪些方面进行检查？()

A、部门负责人是否能够直接与该金融机构的负责人见面汇报反洗钱工作

B、部门是否能够独立地不受其他部门或人员干预地开展反洗钱工作

C、部门是否有权限进入被查金融机构的各项业务系统调阅各类业务资料

D、是否能够及时召集各业务部门就某项反洗钱工作进行讨论和落实

E、是否有能力调动下属机构开展反洗钱工作

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第10题

商业银行开展个人理财业务若存在违法违规行为，应由中国银行业协会依据相应的法律法规予以行政处罚。()

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第11题

目前，我国房地产的法律法规体系建设已取得了显著成绩，该体系的构架由法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方性政府规章、规范性文件和技术规范等构成。()

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