金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（)。

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定履行客户身份识别义务的

C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

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第1题

《中华人民共和国反洗钱法》规定:金融机构违反保密规定，泄露有关信息，且情节特别严重的，对反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）

是

否

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第2题

金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（)。
A、吊销其经营许可证
B、责令停业整顿
C、责令停业整顿或者吊销其经营许可证
D、注销其经营许可证

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第3题

《中华人民共和国反洗钱法》规定：金融机构出现以下哪些行为致使洗钱后果发生且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿（）

A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B、违反保密规定，泄露有关信息的

C、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

E、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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第4题

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）

是

否

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第5题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正：未按照规定履行客户身份识别义务的；未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的；违反保密规定，泄露有关信息的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）元罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

A、5万-10万

B、5万-30万

C、5万-50万

D、5万-100万

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第6题

金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的；

D、按照规定对职工进行反洗钱培训的；

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