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[判断]

申请降级的客户当前等级为高风险的，经经营单位负责人和分行客户主管部门负责人线下签字同意后，由发起人将《客户风险等级调整审查表》上传系统，提交省直分行合规部集中处理人员完成审查后下调（）

是

否

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第1题

申请降级的客户当前等级为高风险的，且属于评级系统风险名单类型“外国政要”，《客户风险等级调整审查表》经经营单位负责人和省直分行客户主管部门负责人签字同意，提交省直分行合规部负责人审查签字后，由客户主管部门分管行领导和合规部分管行领导签字同意后，上传系统，提交省直分行合规部集中处理人员完成审查后下调（）

是

否

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第2题

申请降级的客户当前等级为较高风险的，由发起人将《客户风险等级调整审查表》上传系统，经经营单位负责人线上同意后，通过系统提交省直分行合规部集中处理人员完成审查后下调（）

是

否

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第3题

复核经营机构主动发起的客户洗钱风险等级调整申请,经集中处理人员复核岗复核后风险等级生效（）

是

否

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第4题

客户洗钱风险等级为()的核心定义是指，指经定性分析和定量评估，洗钱风险特征不明显的客户。

A、高风险

B、中风险

C、中低风险

D、低风险

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第5题

客户洗钱风险等级为()的核心定义是指，经定性分析和定量评估，具有一定的洗风险特征的客户。

A、高风险

B、中高风险

C、中风险

D、中低风险

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第6题

为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经（)的批准或授权。
A、本单位负责人
B、反洗钱岗
C、运营总监
D、合规专员

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第7题

客户申请积分兑换时，若符合以下任一情形的（），风险等级由原“中风险”调整为“高风险-特殊风险一

A、非预留电话致电申请

B、要求变更礼品邮寄地址（非系统内预留家庭地址或单位地址），或邮寄的联系方式（非系统内预留手机或家庭电话）

C、兑换航空里程

D、预留电话致电申请

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第8题

经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整。以下说法正确的是()。

A、由较低风险级别向上调整的，需注明理由并经本级机构审核人员同意。

B、由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

C、由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

D、总行直营部门申请客户风险等级向下调整的，需经总行反洗钱中心审核人员审核同意。

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第9题

申请将高风险客户下调风险等级的，由合规部负责人、经营机构负责人、分行客户主管部门负责人逐级审批（）

是

否

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第10题

全面掌握客户资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析，及时更新高风险客户资料，并登记《对私高风险等级客户尽职调查表》和《对公高风险等级客户尽职调查表》经过监控和分析，对符合可疑交易的，应按有关规定及时上报()。

A、可疑交易报告

B、大额交易信息

C、对公高、较高风险等级客户分类汇总清单

D、对私高、较高风险等级客户分类汇总清单

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搜题

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