申请将高风险客户下调风险等级的，由合规部负责人、经营机构负责人、分行客户主管部门负责人逐级审批（）

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否

A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展

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A、系统受理的客户投诉，机构应在一个工作日内联系客户，了解客户诉求等信息，同时告知客户公司已受理投诉，并及时反馈处理进展和结果，防止客户投诉后未收到反馈而导致投诉升级

B、监管投受理的客户投诉，分公司会在三个工作日内核实有关信息后，通过邮件转发给机构处理

C、机构发现存在舆情风险的案件，在一个工作日内由中支行政部负责人邮件报送分公司办公室收发文信箱，并抄送分公司办公室、客服部及中支营运部经理

D、投诉件在处理过程中演化为诉讼的，中支合规岗在三个工作日通过邮件报送分公司法律合规部

A、各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的

B、各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的

C、各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的

D、各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的

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