题目内容（请给出正确答案）

[判断]

复核经营机构主动发起的客户洗钱风险等级调整申请,经集中处理人员复核岗复核后风险等级生效（）

是

否

查看答案

更多“复核经营机构主动发起的客户洗钱风险等级调整申请,…”相关的问题

第1题

对风险等级与实际风险状况不一致的客户，只能由网点主动发起客户洗钱风险等级调整流程（）

是

否

点击查看答案

第2题

对于跨行调整客户洗钱风险等级的申请，评级发起分行应对客户风险等级调整的合理性负责（）

是

否

点击查看答案

第3题

无论何种原因被评定为高和较高洗钱风险等级的客户，均允许经营单位申请下调风险等级，只要下调等级不评为“低”即可（）

是

否

点击查看答案

第4题

反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险（）

是

否

点击查看答案

第5题

在业务关系持续期间，如客户的洗钱风险等级被评为高风险或较高风险的，经营单位应重新识别客户的受益所有人，要求客户提供完整的受益所有人识别材料，并对客户提供的材料进行核实。届时无法完成核实工作的，经营单位应采取终止业务关系等风险控制措施（）

是

否

点击查看答案

第6题

行各级机构均应按照客户的特点或账户的属性，并考虑（)，划分客户洗钱风险等级，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。
A.地域
B.客户行为
C.客户年龄
D.开户日期

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第7题

对关注类客户应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施？（)

A、在关注客户的业务存续期间应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息关注客户的金融交易活动

B、定期对身份信息以及资金交易状况进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料、调整客户洗钱风险等级

C、定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定但应高于对正常类客户的审核频率建议审核周期不超过2年

D、关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级确认为可疑的应及时报告可疑交易

点击查看答案

第8题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于（)等

A、调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B、以客户为单位限制账户功能

C、调低交易限额

D、采取标准化尽职调查

点击查看答案

第9题

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定，反洗钱信息包括以下哪些内容（)

A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息

点击查看答案

第10题

申请上调客户风险等级的，由评级复评岗在系统中发起评级上调的申请，在评级意见栏中详细说明客户风险情况，并注明调整等级的机构信息（）

是

否

点击查看答案

第11题

A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。
C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。
D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。

此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

搜题

如果结果不匹配，请联系老师获取答案