题目内容
(请给出正确答案)
[单选]
全面掌握客户资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析,及时更新高风险客户资料,并登记《对私高风险等级客户尽职调查表》和《对公高风险等级客户尽职调查表》经过监控和分析,对符合可疑交易的,应按有关规定及时上报()。
A、可疑交易报告
B、大额交易信息
C、对公高、较高风险等级客户分类汇总清单
D、对私高、较高风险等级客户分类汇总清单
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A、可疑交易报告
B、大额交易信息
C、对公高、较高风险等级客户分类汇总清单
D、对私高、较高风险等级客户分类汇总清单
A、资金用途
B、资金来源
C、经济状况
D、经营状况
是
否
A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B、资金来源
C、资金用途
D、经济状况或者经营状况
A、在关注客户的业务存续期间应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息关注客户的金融交易活动
B、定期对身份信息以及资金交易状况进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料、调整客户洗钱风险等级
C、定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定但应高于对正常类客户的审核频率建议审核周期不超过2年
D、关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级确认为可疑的应及时报告可疑交易
是
否
A、客户及其业务
B、风险状况
C、资金来源
D、以上都是
A、客户跨境业务需求、资金来源或用途、款项划转频率、性质、路径与客户生产经营范围、财务状况是否相符
B、跨境业务的资金规模与客户实际经营规模、资本实力是否相符
C、跨境业务需求与行业特点、客户过往交易习惯或经营特征是否相符
D、客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理