题目内容
(请给出正确答案)
[主观]
为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经()的批准或授权。
A、本单位负责人
B、反洗钱岗
C、运营总监
D、合规专员
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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A、本单位负责人
B、反洗钱岗
C、运营总监
D、合规专员
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
A、对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
B、经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系
C、合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
A、深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源
B、排查交易情况,询问与核实交易的目的和动机
C、经运营主管批准后再为客户办理业务或建立新的业务关系
D、按照法律规定或与客户的事先约定,经有权审批人批准后,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B、适当延长客户身份资料的更新周期
C、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
D、对交易及其背景情况做更为深入的调查,了解客户的业务和产品偏好,询问客户交易目的,核实客户交易动机
E、经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系
A、进一步获取客户及其受益人身份信息,适当提高信息的收集和更新频率;深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源,询问与核实交易的目的和动机
B、适度提高交易监测的频度及强度,加强对其一段时间金融交易活动的分析排查
C、经分行高级管理层批准后再为客户办理业务或建立新的业务关系
D、按照法律规定或与客户事先约定,经分行高级管理层批准后,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制