题目内容（请给出正确答案）

[单选]

145中国邮政储蓄银行的金融机构洗钱风险自评估工作以（）为单位开展

A、法人

B、总行

C、总行和分行

D、邮政集团

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第1题

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定，反洗钱信息包括以下哪些内容（)

A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息

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第2题

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法（2018年版)》，以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。（)

A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况

B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况

C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况

D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况

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第3题

根据《中国邮政储蓄银行吉林省分行大额交易和可疑交易报告管理细则（2018年修订版）》，符合下列情形的可疑交易，除通过反洗钱系统报送可疑交易报告外，还需视情况报送当地人民银行或公安机关（）

A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

B、严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C、涉及刑事案件经济纠纷的

D、其他情节严重或者情况紧急的情形

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第4题

根据《中国邮政储蓄银行资产托管业务机构及产品管理规定（2019年版）》，在托管业务合作关系存续期间，营销分行应当开展持续客户身份识别工作，至少每年复核一次客户身份信息。对于来自于（）的客户，应当至少每半年复核一次客户身份信息

A、洗钱

B、涉黑

C、涉黄

D、恐怖融资高风险国家（地区）

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第5题

A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

B、严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C、涉及刑事案件经济纠纷的

D、其他情节严重或者情况紧急的情形

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第6题

根据《中国邮政储蓄银行浙江省分行客户身份识别及客户身份资料和交易记录保存实施细则（2019年修订版）》在为客户办理业务时，应按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重视每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息

A、安全

B、准确

C、完整

D、保密

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第7题

依据《中国邮政储蓄银行电子银行业务反洗钱工作实施细则（2020年版）》规定，出现（）、（）、（）情形时不得为客户开通电子银行

A、客户提供的身份证件或者身份证明文件经核查或鉴定为虚假证件、失效证件，或冒用他人身份办理业务

B、工作人员对客户身份存有疑义，客户无法提供其他辅助身份证明材料

C、客户涉嫌洗钱或恐怖融资活动

D、客户未满16周岁

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第8题

根据《中国邮政储蓄银行代销证券期货资产管理业务机构与产品管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕19号），对于我行股东、我行直接或者间接控制的金融机构或者我行所在集团内其他金融机构等关联方进行管理人准入的，其准入标准可以低于其他合作机构（）

是

否

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第9题

客户在柜面申请注册电子银行时，应填写（）和《中国邮政储蓄银行个人电子银行客户风险提示》，并勾选需要注册的电子银行渠道。

A、《中国邮政储蓄银行个人电子银行服务申请表》

B、《中国邮政储蓄银行个人账户申请书》

C、《中国邮政储蓄银行个人电子银行服务协议》

D、以上都需要填写

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第10题

81依据《中国邮政储蓄银行操作风险管理办法（2019年版）》的规定，以下那项不是我行操作风险管理应遵循的原则（）

A、全面性

B、审慎性

C、合规性

D、有效性

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第11题

根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》，客户在网点认购理财产品的交易时，理财经理和营业员需要对客户进行风险提示。（)

是

否

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