总行（）负责牵头开展机构洗钱及制裁风险评估工作

A、牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及本条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。

B、牵头组织对本条线涉及洗钱及制裁风险的客户和业务采取后续控制措施。

C、对本条线履行洗钱及制裁风险后续控制管理工作情况开展尽职监督检查。

D、负责将洗钱及制裁风险后续控制管理工作有关要求嵌入本条线制度、系统和流程，并对其有效性负责。

A、反洗钱主管部门

B、风险管理部

C、客户部门

D、业务主管部门

A、驻在地监管机构对本机构开展检查或监管处罚

B、驻在地反洗钱及制裁监管规定或监管机构发生重大变化

C、本机构反洗钱及制裁合规制度发生重大修订

D、本机构发生重大洗钱及制裁风险事项

A、牵头制定集团风险偏好，将洗钱及制裁合规风险纳入偏好范围

B、牵头对洗钱及制裁风险后续控制管理工作的考核评估。

C、负责洗钱及制裁风险后续控制管理的培训和辅导。

D、制定洗钱及制裁风险后续控制管理工作相关制度、政策、规定，明确职责分工，规范工作流程。

A、营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B、及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C、对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D、落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

正确

错误

A、加强型尽职调查

B、提高洗钱风险等级

C、暂停跨境业务

D、退出客户关系

A、定性分析

B、定量分析

C、定性与定量相结合

A、根据反洗钱系统内客户洗钱风险评估指标体系的运行情况，提出指标优化建议;根据系统内客户洗钱风险分类操作模块的使用情况，提出系统优化建议

B、对客户洗钱风险分类工作开展情况进行考核、监督和检查

C、在业务规定时间内完成新开客户及存量客户的洗钱风险评级工作

D、在业务制度的制定、业务系统开发过程中落实反洗钱工作要求，规定并体现针对不同风险等级客户的风险控制措施

A、两次

B、三次

C、多次

D、以上都不对

A、如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

B、无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。

C、中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的，经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。

D、对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案，需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。