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[多选]

154本行合规审查内容主要包括（）

A、是否符合国家和监管部门的法律、规则、准则规定，现行法律法规没有明确规定的，是否符合相关法律原则和金融交易惯例

B、是否符合我国经济政策、产业政策、环保政策、货币政策、信贷政策等各项国家政策

C、是否符合本行制度

D、是否需要履行审批、报告或备案手续

E、是否按照制度先行原则，制定/修订相关制度

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第1题

153本行合规审查范围主要包括（）

A、设立或变更境内外机构

B、开发新产品

C、开办新业务

D、提供新服务

E、制定、修订或废止制度

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第2题

A．审查意见应依据充分、表意明确、条理清晰B．送审事项违反法律、规则、准则和本行内部制度的，应列明违反的具体条文，揭示风险，提出相关建议C．送审事项所依据的法律、规则、准则和本行内部制度无明确规定、监管边界或内容模糊、存在风险隐患及内部控制缺陷的，可根据审慎原则进行风险提示，提出相关建议D．合规审查人员可因市场竞争、业务拓展等理由修改合规审查意见

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第3题

182本行合规审查是指依据（），对规定送审事项的合规性进行审查，对相关合规风险进行识别和提示，并提出合规风险防控措施或建议

A、法律

B、规则

C、准则

D、本行内部制度

E、以上均是

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第4题

152本行合规审查应当遵循以下原则（）

A、合规性原则

B、独立性原则

C、风控性原则

D、制衡性原则

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第5题

14以下（）不是本行合规审查应当遵循的原则

A、合规性原则

B、独立性原则

C、风控性原则

D、制衡性原则

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第6题

对现场的核查，应当以申请材料与实际状况的（) 为主要审查内容。

A、一致性

B、合规性

C、规范性

D、符合性

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第7题

合规管理控制的主要流程包括以下哪些（）

A、合规报告

B、合规检查

C、合规审核

D、制度审查

E、合规监测

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第8题

185以下哪项不属于本行合规审查范围（）

A、设立或变更境内外机构

B、开发新产品

C、开办新业务

D、提供新服务

E、制定或调整服务价格

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第9题

本行担保公司实行准入审批管理，新的担保公司准入资料应提交管理部()审查。

A、综合管理部

B、普惠服务部(市场营销部)

C、合规部(风险管理部)

D、运营财务部

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第10题

一家公司在本行直接或间接拥有附属公司中持有接近或超过（）股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有关材料。

A、1%

B、5%

C、10%

D、30%

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第11题

在小企业授信业务中，审查岗收到小企业授信申报材料后，应进行的工作主要包括（)。

A、对资料完整性、合规性、调查工作规范性等方面作出审查

B、审查客户的信用评级和额度测算

C、对客户风险进行分析

D、给出明确审查建议

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