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第1题
14以下()不是本行合规审查应当遵循的原则
A、合规性原则
B、独立性原则
C、风控性原则
D、制衡性原则
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第2题
本行开展财务顾问业务遵循以下原则:()。
A、依法合规
B、客户至上
C、总分行协同
D、价格优先
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第3题
合规审查遵循以下原则:()。
A、依法合规原则
B、独立审查原则
C、强制审查原则
D、动态维护原则
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第4题
A.审查意见应依据充分、表意明确、条理清晰B.送审事项违反法律、规则、准则和本行内部制度的,应列明违反的具体条文,揭示风险,提出相关建议C.送审事项所依据的法律、规则、准则和本行内部制度无明确规定、监管边界或内容模糊、存在风险隐患及内部控制缺陷的,可根据审慎原则进行风险提示,提出相关建议D.合规审查人员可因市场竞争、业务拓展等理由修改合规审查意见
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第5题
185以下哪项不属于本行合规审查范围()
A、设立或变更境内外机构
B、开发新产品
C、开办新业务
D、提供新服务
E、制定或调整服务价格
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第6题
制度管理应当遵循()原则。
A、合规性原则
B、审慎性原则
C、保密性原则
D、协调性原则
E、适用性原则
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第7题
银行合规管理应当遵循的原则不包括()。
A、独立性原则
B、系统性原则
C、管理地位与职责明确原则
D、合理性原则
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第8题
商业银行办理委托贷款业务,应当遵循()原则。
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第9题
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
A、独立性原则
B、系统性原则
C、合规性原则
D、全员参与原则
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第10题
农合机构办理委托贷款业务,应当遵循()、()、()、()的原则。
A、依法合规
B、分级管理
C、平等自愿
D、责利匹配
E、审慎经营
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第11题
银行协助有权机关查询,冻结或者扣划工作应当遵循依法合规,不损害客户权益的原则()
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