题目内容（请给出正确答案）

[单选]

合规管理控制的主要流程包括以下哪些（）

A、合规报告

B、合规检查

C、合规审核

D、制度审查

E、合规监测

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第1题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》，反洗钱主管部门主要承担以下职责()。

A、牵头制定集团风险偏好，将洗钱及制裁合规风险纳入偏好范围

B、牵头对洗钱及制裁风险后续控制管理工作的考核评估。

C、负责洗钱及制裁风险后续控制管理的培训和辅导。

D、制定洗钱及制裁风险后续控制管理工作相关制度、政策、规定，明确职责分工，规范工作流程。

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第2题

内部控制是针对业务／管理流程设计和实施的一系列政策、制度、程序和措施。内部控制的对象主要是可控风险，如流程执行过程中的偏差、质量问题、财务报告的不准确及合规问题，主要实现了程序性的风险控制。同时，需要将非日常的风险应对落实在内控中。（)

是

否

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第3题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性管理措施主要不包括()。

A、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行1控制和监控

B、信息披露前应经过必要的合规性审査

C、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

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第4题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A、I，III

B、III，IV

C、I，II，III，IV

D、II，III，IV

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第5题

控制环境评价是对被评价机构控制环境的设计及实际运行情况进行认定和评价，主要包括（）。

A、组织架构

B、发展战略与经营理念

C、合规管理

D、岗位和人员管理

E、企业文化管理与履行社会责任

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第6题

农发行面临的风险主要包括以下哪些？（）

A、政策风险

B、战略风险

C、信用风险

D、市场风险

E、操作风险

F、合规风险

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第7题

风险管理的体系包括哪些部门（）

A、只包含风险管理部门

B、只包含主要业务部门

C、董事会、风险管理委员会、总经理、风险管理部门、内部审计部门、法务合规部门、各业务部门以及其他职能部门

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第8题

风险管理是为合理保证经营的有效性与效率、财务报告的可信度及对有关法律和规章制度的遵循性而需要公司董事会成员、管理层和所有员工共同执行实现的过程。以下哪些属于风险管理要素（）

A、控制环境

B、风险评估

C、控制活动

D、合规风险监测

E、信息与沟通及监控

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第9题

依据GB/T24001-2016标准，管理评审应考虑以下哪些变化()。

A、组织重要环境因素

B、相关方的需求和期望，包括合规义务

C、风险和机遇

D、与环境管理体系相关的内外部问题

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第10题

银行合规管理的组织体系建设要素包括（)。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规风险识别和管理流程

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第11题

关于基金公司风险管理部门的职责和工作，以下表述错误的是（)。

A、对新基金产品的设计独立的评选和风险测算，并提出风险规范和控制建议

B、向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况，由投资总监分管投资风险管理工作

C、改进适用风险管理模型、对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估

D、与合规部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评选标准

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