一家公司在本行直接或间接拥有附属公司中持有接近或超过（）股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有关材料。

是

否

A、15%

B、25%

C、35%

D、45%

A、15%

B、20%

C、25%

D、30%

A、直接或间接拥有的权益性资本不超过50%的公司，又无母公司拥有权力的其他因素

B、按照破产程序，已宣告被清理整顿的子公司

C、设在境外的子公司

D、净利润为负数的子公司

是

否

A、法定代表人

B、拥有超过25%合伙权益的自然人

C、直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

A、直接材料成本在材料存货中，所有转换成本在在制品存货中

B、60%的转换成本在在制品存货中，直接材料在产成品存货中

C、60%的转换成本在工厂间接费用中，直接材料成本在产成品存货中

D、所有成本都在在制品存货中

A、客户身份证件或身份证明文件越难查验，客户身份越难核实，风险程度越高

B、客户采用与本行直接接触渠道开户，其风险程度比间接渠道低

C、个人独资企业、家族企业、合伙企业的尽职调查难度通常低于一般公司，其风险程度较高

D、客户存续时间越长，其风险程度相对越高

A、每人都可以间接支配公司股份的表决权的方式拥有公司控制权，无需直接持有公司股份

B、最近3年内持有公司股份表决权比例最高的股东不能发生变化

C、在首发后的可预期期限内共同拥有公司控制权的多人不会发生变更

D、多人共同拥有公司控制权的情况，必须通过公司章程予以明确

A、10%

B、20%

C、25%

D、50%

A、法定代表人/单位负责人

B、实际控制人

C、直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

D、间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人