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[单选]

182本行合规审查是指依据（），对规定送审事项的合规性进行审查，对相关合规风险进行识别和提示，并提出合规风险防控措施或建议

A、法律

B、规则

C、准则

D、本行内部制度

E、以上均是

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第1题

合规审查是指依据有关法律法规、监管规定和邮储银行内部制度，对（）。

A、规定送审事项的合规性进行审查

B、相关合规风险进行识别和提示

C、行内违法违规自查有效性进行审查

D、合规风险防控进行检查

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第2题

洗钱(包括恐怖融资)与制裁合规风险是指因未严格履行反洗钱法律义务、反洗钱内部工作职责和本行须遵循的制裁合规规定而导致()。

A、法律制裁

B、监管处罚

C、重大财务损失

D、声誉损失

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第3题

14以下（）不是本行合规审查应当遵循的原则

A、合规性原则

B、独立性原则

C、风控性原则

D、制衡性原则

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第4题

对按本规程及内外部相关制度规定依法合规操作，已经履行岗位职责的总分支行机构和相关人员，按本行信贷业务尽职免责相关规定免除相应责任（）

是

否

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第5题

182商业银行制定市场调节价应当遵守国家有关价格法律、法规及规章的规定，应当遵循“（）”的总体原则

A、合规收费

B、以质定价

C、公开透明

D、减费让利

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第6题

本行担保公司实行准入审批管理，新的担保公司准入资料应提交管理部()审查。

A、综合管理部

B、普惠服务部(市场营销部)

C、合规部(风险管理部)

D、运营财务部

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第7题

一家公司在本行直接或间接拥有附属公司中持有接近或超过（）股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有关材料。

A、1%

B、5%

C、10%

D、30%

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第8题

根据《中国农业发展银行信贷担保法律审查管理办法》（2016年修订），法律合规职能部门依据调查评估部门提交的信贷担保法律审查资料进行审查，并对材料的真实性和完整性负责。（）

正确

错误

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第9题

根据《证券公司合规管理实施指引》的规定，下列关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）

A、合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C、证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D、合规检查包括例行检查与突击检查

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第10题

66依照《中国邮政储蓄银行合规政策（2021年修订版）》内容，（）是指本行因未能遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险

A、合规风险

B、法律风险

C、内控风险

D、违规损失

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第11题

反洗钱合规风险，是指本行机构和员工因没有严格履行反洗钱法定义务和应尽职责导致法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险（）

是

否

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