如客户CCS等级为__，应开展加强型尽职调查（）

A、客户股权结构等重要信息发生变更

B、开立外汇结算户

C、异地开立结算账户

D、客户ccs风险等级为2级

是

否

正确

错误

正确

错误

A、异地客户

B、外国政要控制的对公客户

C、CCS高风险等级客户

D、法定代表人对开户目的不明确的客户

A、极高风险

B、高风险

C、中高风险

D、中风险

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的。

B、资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。

C、对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。

D、交易双方涉及特定国家/地区或FATF洗钱高风险国家/地区的。

正确

错误

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的

C、对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务

D、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查

C、有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的

D、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。

A、本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的

B、境外主权类客户注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的

C、国际金融组织来自FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的成员国合计表决权比例为15%(含)以上的，或来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为15%(含)至50%(不含)的

D、监管机构或本行认为应进行加强型尽职调查的其他情形