题目内容（请给出正确答案）

经办机构办理对公国际业务，符合以下()情况的须逐笔开展加强型尽职调查。

[多选]

经办机构办理对公国际业务，符合以下()情况的须逐笔开展加强型尽职调查。

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的。

B、资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。

C、对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。

D、交易双方涉及特定国家/地区或FATF洗钱高风险国家/地区的。

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第1题

经办机构国际业务人员应严格按照()相关规定为客户办理对公国际业务。

A、反洗钱

B、反恐怖融资

C、反逃税

D、制裁合规

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第2题

经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险时，以下行为正确的有()。

A、如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

B、无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。

C、中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的，经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。

D、对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案，需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。

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第3题

当客户在营业网点柜面办理向本行或他行对公账户转账或汇款业务时，如收款方为第三方理财机构，网点经办人员需对客户作口头风险提示，避免客户混淆我行代销和非代销产品（）

是

否

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第4题

经办机构办理国际结算业务应按照我行中间业务收费标准向客户收取手续费、邮电费，确需费率减免应报总行国际部审批（）

是

否

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第5题

各级行不得为洗钱和恐怖融资风险等级分类(以下简称CCS等级分类)为高风险类的法人客户(含银行客户)办理各类对公国际业务。()

正确

错误

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第6题

客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现客户提供的身份证明文件不在有效期内的情形，我行经办人员应拒绝为客户办理业务（）

是

否

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第7题

客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现客户出现在“严重违法失信信息名单”中的情形，我行经办人员应拒绝为客户办理业务（）

是

否

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第8题

客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现违反人民银行关于加强同业银行结算账户管理的有关规定的情形，我行经办人员应拒绝为客户办理业务（）

是

否

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第9题

客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现客户提供的身份证件经核查或鉴定为虚假证件的情形，我行经办人员应拒绝为客户办理业务（）

是

否

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第10题

若代理人代对公客户办理终止外汇贷款类业务银行应审核：（)

A、法人代表的授权书

B、法人代表的明文件

C、代理人明文件

D、自然人出示的只需网点经办人员核对照片与来人是否相符即可

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第11题

根据我行制裁合规管理政策，经办机构办理以下哪种业务可能涉及制裁()。

A、为被OFACSDN实体控股60%的客户办理美元业务

B、为遭受二级制裁的SDN实体办理境内人民币业务

C、为参与严重恶意网络行为的SDN实体办理境内人民币业务

D、为OFACSDN实体开立美元账户

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