对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括()。

A、极高风险

B、高风险

C、中高风险

D、中风险

A、内控合规监督部作为反洗钱主管部门

B、对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门

C、业务管理部门负责根据客户制裁风险等级

D、科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门

A、中国涉恐名单

B、联合国制裁名单

C、美国制裁名单

D、内部拒绝名单

A、中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核。

B、高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。

C、高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。

D、各级机构审核人员在收到尽职调查档案审核请求后，应于3个工作日内完成审核。

A、可疑交易报告

B、大额交易信息

C、对公高、较高风险等级客户分类汇总清单

D、对私高、较高风险等级客户分类汇总清单

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查

C、有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的

D、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。

A、依法合规

B、风险为本

C、全面覆盖

D、独立有效

正确

错误

A、客户与我行合作跨境业务两年(含)以上，未发现涉及制裁交易

B、客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求

C、客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下

D、客户为外汇局货物贸易外汇收支A类企业

A、本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的

B、境外主权类客户注册国登记为SUDAN

C、境外主权类客户注册国登记为NORTHKOREA;选项4修改为国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%(含)以上

D、国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%

A、进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力

B、了解潜在的洗钱、制裁及腐败风险

C、注明合理理由或拟采取的风险缓释措施

D、上报至总行反洗钱中心进行审批