题目内容（请给出正确答案）

[多选]

跨境类对公客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，应采取以下哪些措施后方可准入()。

A、进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力

B、了解潜在的洗钱、制裁及腐败风险

C、注明合理理由或拟采取的风险缓释措施

D、上报至总行反洗钱中心进行审批

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第1题

跨境交易类对公客户或其主要关联方命中以下()名单的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。

A、中国涉恐名单

B、联合国制裁名单

C、美国制裁名单

D、内部拒绝名单

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第2题

跨境交易类对公客户的主要关联方身份识别包括()。

A、法定代表人或负责人

B、实际控制人

C、持股15%以上的股东

D、受益所有人

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第3题

新版《反洗钱管理办法》第四十八条规定：外国政要类名单、红通以外的司法类名单、高风险国家和地区名单为Ⅱ级管控名单。对于命中Ⅱ级管控名单的客户，在充分评估客户洗钱风险情况的前提下，可在后台实施监控的基础上，对客户采取差异化的限制措施。对客户限制措施的调整需经本级公司反洗钱领导小组审批（）

是

否

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第4题

经办机构应按照“了解你的客户”原则对跨境交易类客户开展尽职调查，以下哪些说法正确()。

A、识别并核实受益所有人及其他主要关联方身份

B、了解客户建立业务关系和交易的目的及真实意图

C、开展持续的尽职调查，以确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合

D、识别并核实客户身份

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第5题

对于跨境交易类对公客户，经办机构应按照()的原则，维护和更新客户信息，实施风险管控。

A、依法合规

B、风险为本

C、全面覆盖

D、独立有效

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第6题

跨境交易类对公客户尽职调查针对客户准入以及客户关系存续期的不同场景，包括()几种类型，覆盖客户关系全生命周期。

A、准入尽职调查

B、持续识别

C、定期复审

D、重新识别及尽职调查

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第7题

对于跨境交易类对公客户尽职调查工作，下列说法正确的有()。

A、内控合规监督部作为反洗钱主管部门

B、对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门

C、业务管理部门负责根据客户制裁风险等级

D、科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门

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第8题

对于外国政要，义务机构无需采取客户身份识别措施（）

是

否

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第9题

以下()情况在受益所有人身份识别工作中需采取强化措施。

A、客户涉及外国政要

B、客户涉及外国政要的近亲属

C、受政府控制的企业单位

D、客户受益所有人信息无法完成核实

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第10题

客户洗钱风险评定，直接认定为风险等级最低的客户必须同时满足以下哪些条件（）

A、保单年缴保费在10000元以下，累计缴纳保费在20万元以下的居民客户，且未投保洗钱高风险产品的

B、经确认未命中反洗钱和反恐怖融资监控名单、不涉及司法机关调查的

C、此前未报送过大额交易和可疑交易

D、国家政要、公务人员

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第11题

客户为外国政要或其亲属、关系密切人的，其风险等级分类为低风险（）

是

否

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