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[判断]

如客户涉嫌的风险事件为恐怖融资、电信诈骗、毒品犯罪等恶劣性质的，无论金额大小该笔业务必须由本人办理（）

是

否

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第1题

分行应按制度要求做好客户洗钱风险等级分类工作，一旦发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税与电信诈骗等可疑交易行为的，应及时通过“（）-反洗钱-可疑线索-可疑线索报送”路径报送可疑交易报告

A、公共管理

B、客户服务

C、内部管理

D、客户信息

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第2题

在个人资信证明业务办理过程中,如发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的，应及时向本行营运管理部报告，并做好对业务产品的洗钱风险评估和风险控制工作（）

是

否

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第3题

柜面和智易通等机具跨行转账交易过程中，如收款账号命中风险监测平台电信诈骗名单，交易拒绝，如客户坚持要求汇款，可发起生产事件运维工单，上报总行核实（）

是

否

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第4题

重大洗钱风险事项范围，包括（）

A、由公安部等我国有权部门]发布、反洗钱行政主管部门]要求关注、联合国安理会发布且得到我国承认的涉及恐怖组织、恐怖分子嫌疑人进行的洗钱风险事件

B、公司员工涉嫌协助洗钱或恐怖融资活动事件

C、反洗钱行政主管部门认定公司洗钱风险管理存在重大内部控制缺陷

D、其他被公安部门、反洗钱行政主管部门门等机关及公司认定为重大洗钱活动的风险事件

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第5题

怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动时，必须采取强化的客户身份识别措施，并应采取与其风险状况相称的管理措施（）

是

否

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第6题

各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中，发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险，但客户未发生资金交易的，无需提交可疑交易报告。()

正确

错误

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第7题

对于客户不配合完成身份核实、客户身份证件系伪造、客户非申请人本人、采取有效措施仍无法进行身份识别、发现客户通过黑中介等非法渠道办卡或发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资等可疑行为的，推广人员不得为其办理相应卡片激活、查询等业务，并将情况上报信用卡（综合）营销中心风险合规处（）

是

否

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第8题

义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，可以根据其交易金额大小，决定是否采取简化的客户身份识别措施，及与其风险状况相称的管理措施（）

是

否

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第9题

2017年7月1日正式施行的“3号令”是中国人民银行发布的重要法规，其全称为（）

A、《金融机构可疑交易报告管理办法》

B、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

C、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

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第10题

以下哪项不是我司反洗钱内控制度（）。

A、《反洗钱工作管理》

B、《客户风险等级划分标准管理办法》

C、《大额交易与可疑交易报告管理办法》

D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》

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第11题

当小微企业客户选择简易开户时，限制其非柜面转账限额，答复的要点和依据有哪些（）

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

D、防范电信网络新型违法犯罪形势严峻

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