各级行、各部门及相关人员应严格遵守反洗钱保密纪律，对于在开展反洗钱问题与行动管理工作中获得的监管信息(含可疑交易报告和监管检查结果等)、客户身份资料和交易信息应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。()

第1题

公司各部门、各机构应加强对违规销售非保险金融产品行为的风险监测，一但发现风险或案件线索，应及时报告总公司相关主管部门，各级管理人员不得瞒报、漏报、迟报相关违规风险及事件（）

是

否

点击查看答案

第2题

各义务机构要整合反洗钱相关系统的数据资源，完善哪些业务流程和闭环管理机制，严格控制各部门、各层级人员使用反洗钱相关系统的权限()。

A、客户身份识别

B、受益所有人识别

C、可疑交易监测分析

D、线索移送

点击查看答案

第3题

关于跨境交易类对公客户尽职调查审核流程，下列说法正确的有()。

A、中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核。

B、高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。

C、高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。

D、各级机构审核人员在收到尽职调查档案审核请求后，应于3个工作日内完成审核。

点击查看答案

第4题

医院制定有应急预案汇编，方便员工随时查阅，各部门各级各类人员知晓本部门和本岗位相关职责和流程（）

是

否

点击查看答案

第5题

各级行应对履行反洗钱义务所获得的客户身份资料、交易信息和客户洗钱风险等级信息保密，切实履行刑法、反洗钱法对客户相关信息保密的规定。严禁向客户透露、说明或展示客户洗钱风险等级信息。()

正确

错误

点击查看答案

第6题

各级行反洗钱主管部门主要职责不包括()。

A、负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作

B、负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理

C、组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查、测试评价

点击查看答案

第7题

银行业金融机构应当做好境外洗钱和恐怖融资风险管控和合规经营工作。境外分支机构和附属机构要加强与（）局的沟通，严格遵守境外反洗钱和反恐怖融资法律法规及相关监管要求

A、人民银行

B、境外监管当局

C、银行业监督管理机构

D、境内监管当局

点击查看答案

第8题

各级行、各部门应明确职责分工，确保客户洗钱风险评估和等级分类工作具有()和()。

A、真实性

B、有效性

C、可稽核性

D、可追溯性

点击查看答案

第9题

各级行反洗钱主管部门主要职责包括()。

A、负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作

B、负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理

C、组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查

D、组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的测试评价

点击查看答案

第10题

根据《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》中规定，下列情形属于禁止类业务，各级营业机构应拒绝为客户办理开户、一次性金融服务及建立各类业务关系（）

A、客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等

B、要求以虚假、失效的开户资料，或以匿名或假名建立业务关系或进行交易

C、对单位和个人身份信息存在疑义，要求出具辅助证件，单位和个人拒绝出示的

D、单位和个人组织他人同时或分批开立账户的

点击查看答案

第11题

履职月报经风险管理部审阅后，如发现有不明确或需要各部门再行补充的，各部门反洗钱专职/兼职人员应进行部门内的材料二次收集并在5个工作日内按要求补充完整（）

是

否

点击查看答案