题目内容（请给出正确答案）

[多选]

根据《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》中规定，下列情形属于禁止类业务，各级营业机构应拒绝为客户办理开户、一次性金融服务及建立各类业务关系（）

A、客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等

B、要求以虚假、失效的开户资料，或以匿名或假名建立业务关系或进行交易

C、对单位和个人身份信息存在疑义，要求出具辅助证件，单位和个人拒绝出示的

D、单位和个人组织他人同时或分批开立账户的

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第1题

根据《广东华兴银行营运条线突发性事件应对及报告实施细则》，影响全行一个乃至数个业务条线整体工作或直接影响一个乃至数个分行整体运营的事件属于重大突发事件（）

是

否

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第2题

根据《广东华兴银行营运条线突发性事件应对及报告实施细则》，影响一个分行某业务条线正常运营或总行某个业务条线正常工作，但不至于影响整个分行或全行某个业务条线整体工作的事件属于重大突发事件（）

是

否

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第3题

《晋商银行人民币单位银行结算账户管理实施细则》规定，因注册验资开立的临时存款账户,其账户名称为工商行政管理部门核发的（）或政府有关部门批文中注明的名称

A、组织机构代码证

B、营业执照

C、开户许可证/基本存款账户信息

D、企业预先核准名称通知书

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第4题

根据《晋商银行 2021 年法人客户信贷政策指引》，我行 2021 年新增授信业务指引中的总体投向指引包括（）

A、聚焦重点项目建设，做优政府类客户

B、助力国资国企改革，做强国企类客户

C、优化信贷资源配置，做精民营类客户

D、加快业务创新发展，做大小微类客户

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第5题

（运营主任）银行开办Ⅱ、Ⅲ类户业务，应当遵守银行账户实名制规定和反洗钱客户身份资料保存制度要求，留存开户申请人哪些身份资料（）

A、身份证件的复印件

B、身份证件的影印件

C、身份证件的影像

D、户口本的复印件

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第6题

根据《中国太平洋人寿保险股份有限公司河北分公司反洗钱工作管理实施细则（2018版)》，对于新建立业务关系的客户，由反洗钱系统按照一定规则在交易日后3天内进行风险等级初评，各中心支公司应按要求对相应等级的客户在交易发生之日起6个工作日内完成人工复评工作。（)

是

否

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第7题

（运营主任）银行开办Ⅱ、Ⅲ类户业务，应当遵守银行账户实名制规定和反洗钱客户身份资料保存制度要求，留存开户申请人哪些身份资料（）

A、身份证件的复印件

B、身份证件的影印件

C、身份证件的影像

D、户口本的复印件

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第8题

依据《中国邮政储蓄银行电子银行业务反洗钱工作实施细则（2020年版）》规定，出现（）、（）、（）情形时不得为客户开通电子银行

A、客户提供的身份证件或者身份证明文件经核查或鉴定为虚假证件、失效证件，或冒用他人身份办理业务

B、工作人员对客户身份存有疑义，客户无法提供其他辅助身份证明材料

C、客户涉嫌洗钱或恐怖融资活动

D、客户未满16周岁

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第9题

根据《晋商银行代理中国进出口银行贷款资金结算业务管理办法》，代理经办行在取得代理资格后，要为借款企业开立单位一般存款账户，用于核算进出口银行借款合同项下的资金运用项目往来资金收付和贷款本息的偿还（）

是

否

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第10题

根据《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》：银行办理结售汇业务，应当遵循哪些原则？（)

A、了解业务

B、了解客户

C、尽职调查

D、尽职审查

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第11题

根据《中国邮政储蓄银行运营管理条线反洗钱工作实施细则（2020年版）》规定，下列哪项属于应及时重新识别客户的情形（）

A、客户或其关联人属于公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织和人员

B、客户或其关联人属于公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织和人员

C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D、客户或其关联人属于联合国发布的且得到我国承认的制裁决议涉及组织和人员

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