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[多选]

营业机构可设置的风险防控系统用户角色包括（）。

A、系统管理主管员

B、系统管理员

C、风控主管员

D、风控员

E、核查员

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第1题

根据《山东省农村商业银行风险防控系统管理暂行办法》的通知（鲁农信联办〔2020〕293号），营业机构可以仅设置核查员用户角色。（）

正确

错误

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第2题

根据反洗钱管理系统角色身份的设置，营业机构主管员为（）。

A、营业机构坐班主任

B、营业机构会计部门人民币业务操作员，营业机构操作员

C、营业机构会计部门外币业务操作员

D、营业机构客户部门主管或副主管

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第3题

根据反洗钱管理系统角色身份的设置，营业机构主管员D为

A、营业机构坐班主任

B、营业机构会计部门人民币业务操作员，营业机构操作员

C、营业机构会计部门外币业务操作员

D、营业机构客户部门主管或副主管

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第4题

信贷系统用户操作权限和岗位角色由系统管理员严格依照用户岗位职责分配。角色和权限设置应遵循“审贷分离、贷放分控”基本原则，各部门、角色之间要充分体现()原则。

A、合作

B、制约

C、配合

D、制衡

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第5题

各一级分行应建立营业主管培训制度，培训内容主要包括但不限于：个人业务、公司业务、电子银行业务、网点会计管理（)等内容。

A、网点风险防控

B、网点安全管理

C、网点人员管理

D、舆情管理

E、突发事件应急处置

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第6题

各级机构应在个人金融业务培训中纳入反洗钱培训内容，包括但不限于客户身份识别、洗钱风险防控、洗钱风险名单监控与筛查等，并做好反洗钱培训的记录存档工作，包括培训通知、培训对象、内容、资料、总结、报名表、签到表、试卷、照片、视频音频等资料（）

是

否

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第7题

根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（)。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

农商银行应当建立严密的案件防控组织架构，建立与本机构()、()和()相适应的案件防控管理体系，确保有效地识别、监测、控制和处置案件风险。

A、风险管理

B、资产规模

C、业务复杂程度

D、人员数量

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第9题

金融机构应当采取有效措施加强对第三方合作机构的管理，明确双方权利义务关系，严格防控金融消费者信息泄露风险，保障金融消费者信息安全（）

是

否

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第10题

建立健全反洗钱工作“三道防线”机制，防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线（)
A、业务管理部门
B、运营管理部门
C、法律与合规部门
D、一级支行

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第11题

农业银行反洗钱工作目标是建立健全反洗钱内部控制和风险管理体系，防控各机构及员工因未履行反洗钱义务与合规管理要求而导致的声誉风险和法律风险（）

是

否

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