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[主观]

根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（)。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题

以下属于我国股权投资基金监管基本原则是（) 。Ⅰ依法监管原则Ⅱ审慎监管原则Ⅲ联合监管原则Ⅳ全面监管原则
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题

基金监管的基本原则不包括()。

A、保障投资人利益原则

B、适度监管原则

C、连续监管原则

D、依法监管原则

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第3题

下列属于基金监管原则的是()。

A、公开、公平、公正原则

B、监管与自律并重原则

C、依法监管原则

D、监管的连续性和有效原则

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第4题

基金监管中要求市场不存在歧视，参与市场主体具有完全平等的权利，这是指基金监管中()原则。

A、依法监管原则

B、公开原则

C、公平原则

D、公正原则

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第5题

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的()特征。

A、强制性

B、连续性

C、法定性

D、广泛性

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第6题

在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、监管机构

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第7题

我国的金融安全网包括（)。

A、审慎性监管

B、中央银行

C、非审慎性监管

D、存款保险制度

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第8题

完善的审慎监管框架主要包括()三大组成部分。

A、审慎全面的监管规则

B、行之有效的监管工具

C、科学合理的监管组织体系

D、高效廉洁的监管人员

E、有效通畅的沟通机制

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第9题

我国的银行监管在改革调整阶段，以下选项中不属于监管运行机制的突出特点是()。

A、增加了非现场监管，并注意与现场检查的配合运用

B、改变了过去一个法人金融机构由多个部门分割监管的格局

C、对主要银行业机构实行了管、监在部门间的职责分离

D、监管部门之间“各自为战”的现象较为突出

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第10题

中国证监会对证券投资基金的监管内容()。

A、对基金管理公司的监管

B、对证券投资基金行为的监管

C、对基金份额持有人的监管

D、对基金托管人的监管

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第11题

《私募投资基金监督管理暂行办法》将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一，其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法，缺点则在于过于僵化，不利于激发市场主体积极性，而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。（)

是

否

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