题目内容（请给出正确答案）

[多选]

以下需对个人客户开展身份持续识别的情形是()。

A、已在我行开立账户的客户再次开户。

B、签约家族信托服务

C、修改身份证件有效期

D、个人保证金外汇买卖业务

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第1题

以下需要对个人客户身份信息进行重新识别的是()。

A、修改姓名

B、修改手机号码

C、修改国籍

D、修改联系地址

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第2题

以下哪些属于应当开展客户重新识别的情形（）

A、客户要求变更相关信息，姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人

B、客户涉及洗钱或恐怖融资名单

C、获得的受益所有人信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

D、客户涉及有权机关查冻扣

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第3题

客户关系存续期间，出现以下情形之一，经办机构应对境外主权类客户开展重新身份识别()。

A、客户要求变更客户名称、身份证明文件、职能范围、法定代表人或负责人信息的

B、得的客户身份信息与先前掌握的信息不一致或矛盾的，先前获得的客户身份信息和资料的真实性、有效性、完整性存疑的

C、业务部门提示客户发生非正常交易、内控合规监督部门提示客户发生可疑交易等有洗钱或恐怖融资嫌疑的

D、本行认为应开展重新身份识别的其他情形

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第4题

以下情形须进行客户身份初次识别()。

A、为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等

B、为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付、代理无卡(折)存款等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元(含)以上

C、为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换

D、监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形

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第5题

除下列情形外，成员单位不得拒绝个人开户（）

A、拒不配合客户身份识别的

B、假冒他人身份或者虚构代理关系的

C、使用伪造、变造身份证件的

D、有组织同时或者分批开户的

E、开户理由不合理，或者开户业务与客户身份明显不符的

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第6题

在审查审批过程中，对于未按要求开展客户身份识别的，应予以退回（）

是

否

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第7题

依托第三方机构开展客户身份识别的，应当由第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任（）

是

否

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第8题

义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，义务机构不用承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任（）

是

否

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第9题

A.邮政储蓄机构对客户身份进行识别时，应遵循总行对客户身份识别的有关规定
B.邮政储蓄机构应遵循“了解你的客户”的原则，在办理某些业务时(如开立账户等方式与客户建立业务关系)，要求客户出示真实有效的实名证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，并根据需要留存身份证件的复印件或影印件
C.客户身份识别要求“出示”有效实名证件的，柜员应对有效实名证件进行核对，查看证件所记载的信息是否清晰、完整，鉴别证件的防伪标记是否真实，证件是否在有效期内，证件性别、照片是否与客户本人一致等
D.客户开立个人存款账户的，要求核对客户有效实名证件，登记客户身份基本信息，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记经常居住地，并留存客户有效实名证件的复印件或影印件

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第10题

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别的措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息（）

是

否

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第11题

A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。
C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。
D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。

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