题目内容（请给出正确答案）

[多选]

以下情形须进行客户身份初次识别()。

A、为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等

B、为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付、代理无卡(折)存款等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元(含)以上

C、为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换

D、监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形

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第1题

银行（信用社)经办人员对客户所持身份证件，须通过以下哪项系统进行身份核对，识别证件信息真伪。（)
A.经营查询系统
B.公民身份信息系统
C.集中报送系统
D.现代化支付系统

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第2题

营业网点应‎根据()相关规定对‎初次与我行‎建立业务关‎系的单位客‎户进行客户‎身份识别，其中NRA‎账户须由()双人进行尽‎职调查并以‎书面形式出‎具尽职调查‎意见。

A、制度

B、反洗钱

C、核算部门

D、营销部门

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第3题

在反洗钱环节出现以下哪几种情形，应对客户进行重新识别（)

A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B、客户的行业或交易情况出现异常的

C、客户姓名或者名称与国务院有关部门，机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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第4题

各银行业金融机构和支付机构有权拒绝以下哪些开户情形()。

A、配合客户身份识别

B、有组织同时或分批开户

C、开户理由合理

D、开立业务与客户身份不相符

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第5题

客户身份识别包括客户身份初次识别、客户身份持续识别和客户身份重新识别（）

是

否

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第6题

以下哪些不是各银行业金融机构和支付机构有权拒绝的开户情形()。

A、配合客户身份识别

B、代理他人开户

C、开户理由不合理

D、怀疑客户开立账户存在开卡倒卖

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第7题

在以下哪种情形下，金融机构应当重新识别客户身份()。

A、客户办理大额现金存取业务时

B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的

C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

D、办理业务中发现异常现象

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第8题

以下哪些情形达到客户身份识别标准需要留存客户身份证明文件？（)

A、新单投保单张保单累计保费20万元及以上

B、申请退保1万元及以上

C、申请理赔或给付5万元及以上

D、变更客户证件有效期

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第9题

根据人民银行关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理的相关要求,对公司票据业务申请人做好客户身份识别（包括初次识别、持续识别、重新识别、受益所有人识别等），无需保存身份资料（）

是

否

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第10题

根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款。

A、未按规定履行客户身份识别义务的

B、未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C、违反保密规定，泄露有关信息的

D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

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第11题

出现以下情形时，应及时重新识别客户（）

A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码等

B、客户行为或者交易情况出现异常的

C、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

D、经市分行及以上法律与合规部认定的客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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