题目内容（请给出正确答案）

[多选]

以下()情况在受益所有人身份识别工作中需采取强化措施。

A、客户涉及外国政要

B、客户涉及外国政要的近亲属

C、受政府控制的企业单位

D、客户受益所有人信息无法完成核实

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第1题

在与客户业务关系存续期间，根据客户存在的风险状况，按照客户身份识别标准，采取持续的客户身份识别措施，持续关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新客户及其受益所有人身份资料，并留存最新身份信息，确保客户信息准确、完整（）

是

否

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第2题

在洗钱和恐怖融资风险较高的领域，应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施，包括但不限于（）

A、进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率

B、进一步获取业务关系目的和性质的相关信息，深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源

C、进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的，核实交易动机

D、适度提高交易监测的频率及强度

E、对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

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第3题

开展非自然人客户受益所有人身份识别时，采用定量与定性相结合的方法，综合分析非自然人客户的股权、控制权结构、财务决策、人事任免、经营管理等情况，层层穿透至最终掌握控制权或者获取收益的自然人，每个非自然人客户必须至少有一名受益所有人（）

是

否

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第4题

即使在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，义务机构也不能在与非自然人客户建立业务关系后，再完成受益所有人身份识别工作。()

正确

错误

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第5题

受益所有人身份识别工作不属于客户身份识别工作（）

是

否

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第6题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份是被工作有关问题的通知》，按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人（）

是

否

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第7题

以下不需要重新进行受益所有人识别的情况是（）

A、客户要求变更姓名或者名称

B、身份证件或者身份证明文件种类

C、单位经营异常

D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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第8题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，每个非自然人客户至少有2名受益所有人（）

是

否

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第9题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求，义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。()

正确

错误

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第10题

受益所有人身份识别工作主要原则：勤勉尽责、合规为本、实质重于形式（）

是

否

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第11题

对信托、基金、理财、资产管理计划等开展受益所有人身份识别时，可以采信金融机构提供的证明资料，如发现或有合理理由怀疑受益所有人信息有误的，应当独立开展受益所有人识别工作（）

是

否

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