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[判断]

各部门创新反洗钱风险管理工作，如在客户身份识别，大额现金管理、网上银行、自助设备或其他支付渠道等方面的工作有创新，被属地监管、总行书面认可，或在全行有示范或推广价值的，将酌情予以加分（）

是

否

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第1题

金融机构应当遵循“风险为本”的工作理念或原则开展反洗钱管理工作（）

是

否

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第2题

履职月报经风险管理部审阅后，如发现有不明确或需要各部门再行补充的，各部门反洗钱专职/兼职人员应进行部门内的材料二次收集并在5个工作日内按要求补充完整（）

是

否

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第3题

各义务机构要整合反洗钱相关系统的数据资源，完善哪些业务流程和闭环管理机制，严格控制各部门、各层级人员使用反洗钱相关系统的权限()。

A、客户身份识别

B、受益所有人识别

C、可疑交易监测分析

D、线索移送

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第4题

反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作，下面哪项工作不是反洗钱管理部门的职责()。

A、制定起草洗钱风险管理政策和程序

B、贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制

C、识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告

D、组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制

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第5题

洗钱风险自评估目的是为机构洗钱风险管理工作提供必要基础和依据，法人金融机构应充分运用风险自评估结果，确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应。()

正确

错误

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第6题

各级行、各部门及相关人员应严格遵守反洗钱保密纪律，对于在开展反洗钱问题与行动管理工作中获得的监管信息(含可疑交易报告和监管检查结果等)、客户身份资料和交易信息应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。()

正确

错误

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第7题

对反洗钱内部控制基础与环境的评价可以考虑哪些因素()。

A、董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况

B、反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况

C、机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见

D、对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制

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第8题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》，反洗钱主管部门主要承担以下职责()。

A、牵头制定集团风险偏好，将洗钱及制裁合规风险纳入偏好范围

B、牵头对洗钱及制裁风险后续控制管理工作的考核评估。

C、负责洗钱及制裁风险后续控制管理的培训和辅导。

D、制定洗钱及制裁风险后续控制管理工作相关制度、政策、规定，明确职责分工，规范工作流程。

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第9题

以下哪项相关反洗钱工作资料，不应由反洗钱岗人员按年度归档保存（)
A.本条线的培训课件和培训工作记录
B.宣传资料和宣传工作记录
C.配合内外部监督管理工作
D.反洗钱会议通知、签到表和会议记录
E.客户身份资料及交易记录资料

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第10题

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

A、总经理

B、客户经理

C、大堂经理

D、指定专人

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第11题

()负责维护本法人行社内的用户信息，审批本法人行社内的风险评级和案例处理，督导本法人行社内的反洗钱数据报送及相关管理工作。

A、法人行社中心审批岗

B、法人行社中心审核岗

C、法人行社中心甄别岗

D、网点补录监督岗

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