题目内容
(请给出正确答案)
[多选]
反洗钱的主要制度有()
A、《中华人民共和国反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
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A、《中华人民共和国反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
A、建立完整的反洗钱内控系统,从程序上保障反洗钱义务的履行
B、从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C、建立内部监督检查机制,督促反洗钱义务的有效履行
D、建立员工的培训制度
A、员工的专业能力
B、员工的职业操守
C、员工的诚信程度
D、领导层对控重要的认识和态度
E、领导层对管理控制度采取的措施
A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行1控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审査
C、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
A、《反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定履行客户身份识别义务的
C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D、违反保密规定,泄露有关信息的
A、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录