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28基金管理公司在设置业务体系和组织架构的原则是()
[单选]

28基金管理公司在设置业务体系和组织架构的原则是()

A、相互制约和不相容职责分离原则

B、授权清晰原则

C、适时性原则

D、以上都是

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第1题
下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是()。Ⅰ、要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理Ⅱ、要求设置合格投资者制度Ⅲ、不得公开募集基金Ⅳ、管理公司组织架构设置

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
下列关于华为战略管理的说法,错误的是()

A、产品开发体系和研发体系是弱矩阵管理,预算、考评包括奖金是原部门说了算

B、公司经营哲学和公司愿景一经确定不能改变,否则根基不稳

C、公司的组织架构要随着核心业务的变化不断的进行调整

D、华为的战略规划流程是以5年为一个周期进行战略规划(6个月)—战略解码—年度经营计划—年度述职KPI与PBC

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第3题
公司将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,要求并确保子公司在整体风险和风险管理制度框架下,建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系,保障风险管理的一致性和有效性()

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第4题
运管公司培训体系需根据公司战略、管控及发展要求组织开展。目前主要设置四类产品项目,分别为“()”、“()”、“网络课程”和“拓展训练”

A、专项培训,运营管理培训

B、业务赋能,高管培训

C、专项培训,业务赋能

D、业务赋能,商学院

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第5题
关于基金管理公司建立组织架构遵循的授权清晰原则,说法错误的是()。

A、各部门在授权范围内行使相应的经营管理职能

B、公司权限的授予采取书面形式或口头形式

C、基金公司应该实行逐级授权制度

D、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户法律文件授予

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第6题
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第7题
公司未建立健全有效的风险管理组织架构的控制措施是公司设置管理层风险管理委员会,在总经理授权下履行相应职。《管理层风险管理委员会议事规则》中明确了管理层风险管理委员会的职责与工作机制()

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第8题
30合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等

A、基金公司

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金销售部门

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第9题
下列关于以区域管理为主的总分行型组织架构的说法中,错误的是()。

A、在这种组织架构下,总行对分行,分行对支行赋予适度的经营管理自主权

B、在这种组织架构下,总行的统一指挥作用不大,很难调动分支行拓展各项业务

C、各层级职能部门自成体系横向信息沟通难度大,效率不高

D、各职能部门受到既定职责的限制,各自对环境变化很敏感

E、层层设置职责相同的只能部门,在一定程度上增加了管理费用

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第10题
公司未建立健全有效的风险管理组织架构的控制措施是公司根据集中统一管理、分级控制的管理模式,建立由董事会负最终责任、管理层直接领导,相关部门具体承担风险管理职责,覆盖各级机构、所有职能领域的全面风险管理组织体系()

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第11题
公司按照组织管理架构和业务管理范围,逐级明()四个层级的HSE风险防控重点,落实HSE风险防控责任,建立健全HSE风险防控机制。

A、公司级

B、科室和科级生产单位

C、站队(班组)

D、基层岗位

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