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[单选]

关于基金管理公司建立组织架构遵循的授权清晰原则，说法错误的是（)。

A、各部门在授权范围内行使相应的经营管理职能

B、公司权限的授予采取书面形式或口头形式

C、基金公司应该实行逐级授权制度

D、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户法律文件授予

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第1题

下列内容中，属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（)。Ⅰ、要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理Ⅱ、要求设置合格投资者制度Ⅲ、不得公开募集基金Ⅳ、管理公司组织架构设置

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（)Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。

A、严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B、基金会计核算应当独立于公司会计核算

C、独立建账、独立核算

D、对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

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第4题

我国基金的会计核算由()进行。

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、中介机构

D、基金管理公司和基金托管人

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第5题

黄女士于2010年4月30日在某股份制银行申购了甲基金公司的某款基金，下列关于该证券投资基金当事人的表述中，正确的有()。

A、该股份制银行是基金管理人

B、黄女士是基金持有人

C、该股份制银行是基金持有人

D、甲基金管理公司是基金托管人

E、甲基金管理公司是基金管理人

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第6题

基金公司应该实行逐级授权制度，总经理的授权由（)授予。

A、董事会

B、监事长

C、监事会

D、董事长

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第7题

关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（)。

A、变更持有 5%以上股权的股东，应报中国基金业协会备案

B、变更持有 5%以上股权的股东，应经中国基金业协会批准

C、变更基金管理公司的实际控制人，应报国务院监督管理机构备案

D、变更基金管理公司的实际控制人，应经国务院监督管理机构批准

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第8题

基金公司设有董事会，代表()的益利行使职权。

A、投资者

B、基金公司

C、基金管理公司

D、基金托管公司

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第9题

关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（)Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行获取完整版真题PⅡ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于基金管理公司风险管理程序，以下表述错误的是（)？

A、风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整

B、公司应当建立制度，明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求

C、公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径

D、公司应当在风险识别过程中，对业务流程进行梳理和评估

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第11题

中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。

A、基金管理公司发起设立监管

B、基金公司治理情况监管

C、内部控制监管

D、风险管理监管

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