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[判断]

公司未建立健全有效的风险管理组织架构的控制措施是公司设置管理层风险管理委员会，在总经理授权下履行相应职。《管理层风险管理委员会议事规则》中明确了管理层风险管理委员会的职责与工作机制（）

是

否

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第1题

公司将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障风险管理的一致性和有效性（）

是

否

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第2题

巴塞尔委员会认为，商业银行公司治理应遵循以下（)原则。

A、有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，包括组织机构间的沟通和向董事会、高管层的报告

B、银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的透明度

C、董事会和高管层应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险，即“了解你的组织架构”

D、在集团架构中，母公司董事会对整个集团范围公司治理的稳健性负总体责任，负责确保建立与集团及各经营实体的组织架构、经营模式和风险状况相符的治理政策和机制

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第3题

农业银行反洗钱工作目标是建立健全反洗钱内部控制和风险管理体系，防控各机构及员工因未履行反洗钱义务与合规管理要求而导致的声誉风险和法律风险（）

是

否

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第4题

《组织权责手册》是公司组织管理的基本文件，用以说明公司的组织架构及相应职责界定，公司将据此实施组织设置、人员配置、职能设定以及权责管控等相关工作（）

是

否

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第5题

银行、支付机构应当建立健全涉及金融消费者权益保护工作的（），确保在金融产品或者服务的设计开发、营销推介及售后管理等各个业务环节有效落实金融消费者权益保护工作的相关规定和要求

A、全流程管控机制

B、检查监督

C、风险管控

D、产品管控

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第6题

基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A、ⅡⅢⅣ

B、 ⅠⅢⅣ

C、 ⅠⅡⅣ

D、 ⅠⅡⅢ

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第7题

"基金公司合规管理的目标包括（)。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.保证投研人员、特别是基金经理的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

辽阳石化公司安全理念的释义为：全员牢固树立红线意识和底线思维，人人想安全、会安全、能安全，全面落实管理责任、制度规程、防范措施、监督检查、隐患治理，有效管控安全风险，就可以避免事故发生（）

是

否

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第9题

商业银行制衡有效的公司治理组织架构至少包括()。

A、股东大会

B、高级管理层

C、董事会

D、监事会

E、理事会

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第10题

公司风控体系由领导小组和实施小组两级管理架构组成（）

是

否

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第11题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性管理措施主要不包括()。

A、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行1控制和监控

B、信息披露前应经过必要的合规性审査

C、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

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