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[单选]

30合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等

A、基金公司

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金销售部门

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第1题

（)是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

A、独立性原则

B、系统性原则

C、合规性原则

D、全员参与原则

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第2题

（)是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用。

A、独立性原则

B、系统性原则

C、权威性原则

D、强制性原则

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第3题

（)是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。
A、独立性原则
B、系统性原则
C、全面性原则
D、合理性原则

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第4题

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

合规管理的基本原则为独立性原则、及时性原则、适用性原则、全面性原则和系统性原则（）

是

否

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第6题

基金管理人合规管理的原则不包括（)。

A、公正性

B、独立性

C、平衡性

D、专业性

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第7题

以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()

A、合规负责人兼任公司董事会秘书

B、合规负责人同时分管公司产品部

C、合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部

D、合规负责人兼任公司工会主席

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第8题

基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。

A、协调性

B、成本效益

C、独立性

D、客观性

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第9题

保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交上一年度的年度合规报告，中国保监会可以根据需要不定期要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告，对合规报告真实性负责的是保险公司的（）。

A、董事会

B、总经理

C、合规负责人

D、股东大会及监事会

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第10题

16在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）

A、独立性原则

B、公正性原则

C、专业性原则

D、协调性原则

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第11题

合规管理相对于其他管理而言，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价，这体现了合规管理的（)。
A、权威性原则
B、独立性原则
C、强制性原则
D、系统性原则

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