本行对洗钱高风险客户采取风险控制措施包括但不限于（）

A、进一步获取客户及其受益人身份信息，适当提高信息的收集和更新频率；深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源，询问与核实交易的目的和动机

B、适度提高交易监测的频度及强度，加强对其一段时间金融交易活动的分析排查

C、经分行高级管理层批准后再为客户办理业务或建立新的业务关系

D、按照法律规定或与客户事先约定，经分行高级管理层批准后，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

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第1题

符合哪些情形的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级()。

A、曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户

B、采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户

C、拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户

D、反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户

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第2题

（）应根据反洗钱主管部门风险提示情况，牵头对可疑交易报告所涉客户、账户和业务采取适当的控制措施，以充分减轻本行被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险

A、业务管理部门

B、风险管理部门

C、客户主管部门

D、审核部门

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第3题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，对较高风险、高风险客户应采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于（）

A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B、适当延长客户身份资料的更新周期

C、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

D、对交易及其背景情况做更为深入的调查，了解客户的业务和产品偏好，询问客户交易目的，核实客户交易动机

E、经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

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第4题

在业务关系持续期间，如客户的洗钱风险等级被评为高风险或较高风险的，经营单位应重新识别客户的受益所有人，要求客户提供完整的受益所有人识别材料，并对客户提供的材料进行核实。届时无法完成核实工作的，经营单位应采取终止业务关系等风险控制措施（）

是

否

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第5题

A．在新建业务关系时，业务部门要从客户特性、地域风险、业务风险和行业风险等四个维度进行初评打分B．在业务关系存续期间，客户变更股权结构、国籍等信息时，无需重新开展客户洗钱风险分类C．高风险客户需采取增强型风险控制措施，包括加强客户尽职调查，进一步了解客户及其控股股东、实际控制人、受益所有人和交易对手等信息，深入了解客户特性、涉及地域、业务活动和行业等变动情况，填写《非自然人客户增强尽职调查表》D．客户的洗钱风险等级划分情况，可以告知客户

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第6题

本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高至低依次划分为()个等级。总行反洗钱主管部门根据实际运行情况，可适时对高风险等级进一步细分。

A、3

B、4

C、5

D、6

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第7题

报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括()。

A、对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B、限制客户交易