题目内容（请给出正确答案）

[多选]

完成尽职调查后，客户经理应将相关（）及签名确认的（）交回网点

A、尽职调查意见书

B、账户业务意愿核实书

C、对公开户上门核实需求表

D、照片

E、录像

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第1题

对于客户洗钱风险等级为B4（一般可疑交易报告客户）的，需到柜面签订代发协议时，需满足以下要求（）

A、客户经理需开展客户加强型尽职调查，了解客户调至高风险等级的原因，重点排查客户及其交易是否涉及洗钱、恐怖融资、逃税等非法活动

B、对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经客户经理所在条线副总裁及以上在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订

C、对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经团队负责人在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订

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第2题

客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。()

正确

错误

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第3题

个人信贷业务调查实行电话调查，个人客户经理须与客户进行面谈并面签确认谈话内容，对业务经营开展情况、抵(质)押物的合规合法与足值情况还要实地调查，认真履行尽职调查职责。()

正确

错误

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第4题

强化开户审核及尽职调查管理“四录”：对于经尽职调查人员实施实地尽职调查后，确认为异常情形的，开户行客户经理拒绝为其开户，并将发现、堵截的异常开户记录，在人行备案管理系统“异常案例报送模块”进行登记录入，共享堵截异常开户信息（）

是

否

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第5题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A、营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B、及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C、对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D、落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第6题

客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的()天内完成。

A、30

B、45

C、60

D、90

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第7题

因法律法规对客户身份资料、信息的要求发生变化，客户经理应联系客户开展重新身份识别及尽职调查。()

正确

错误

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第8题

强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程:企业客户申请开立银行结算账户，应由客户经理实施逐户尽职调查。尽职调查通过后，开户行客服经理方可在主机系统进行预开户操作及账户启用、备案并正式开立账户（）

是

否

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第9题

由于特殊情况无法完成尽职调查的，应由（）撰写书面材料，经分行主管部门或经营单位主要负责人审批签字后，启用特殊流程

A、客户

B、公司条线

C、营运条线

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第10题

强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程:企业客户申请开立银行结算账户，开户行客服经理可在主机系统进行预开户操作，再由客户经理实施逐户上门实地尽职调查；尽职调查通过后，再做账户启用、备案并正式开立账户（）

是

否

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第11题

强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程:企业客户申请开立银行结算账户，开户行客服经理可在主机系统进行预开户操作及账户启用、备案并正式开立账户，才由应客户经理实施逐户上门实地尽职调查（）

是

否

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