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强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程:企业客户申请开立银行结算账户，开户行客服经理可在主机系统进行预开户操作及账户启用、备案并正式开立账户，才由应客户经理实施逐户上门实地尽职调查（）

[判断]

强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程:企业客户申请开立银行结算账户，开户行客服经理可在主机系统进行预开户操作及账户启用、备案并正式开立账户，才由应客户经理实施逐户上门实地尽职调查（）

是

否

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第1题

强化开户审核及尽职调查管理“四录”：对于经尽职调查人员实施实地尽职调查后，确认为异常情形的，开户行客户经理拒绝为其开户，并将发现、堵截的异常开户记录，在人行备案管理系统“异常案例报送模块”进行登记录入，共享堵截异常开户信息（）

是

否

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第2题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过（）系统，确认基本户的唯一性；凡发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A、人行账户管理系统

B、人行备案管理系统

C、反洗钱系统

D、企业信息联网核查系统

E、国家企业信用信息公示系统

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第3题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行内（）系统，查询企业登记注册、相关人员手机号码、企业是否正常纳税等信息；发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A、人行账户管理系统

B、人行备案管理系统

C、反洗钱系统

D、企业信息联网核查系统

E、国家企业信用信息公示系统

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第4题

开户网点负责对企业申请人开展尽职调查及留存开户审核工作记录，无需填制非自然人客户受益所有人信息调查表。()

正确

错误

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第5题

企业存在异常开户情形的，应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户（）

是

否

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第6题

《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》在开户管理方面有什么关键变化()。

A、拓展了“有权拒绝开户”的适用范围

B、《通知》首次提出，银行机构和支付机构对于异常开户行为，应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况

C、根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施

D、对于没有理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的，“应当拒绝开户”

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第7题

涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户，应根据行内客户分类管理原则，加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控，开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行()审议。

A、客户部门

B、反洗钱主管部门

C、合规管理委员会

D、风险管理部门

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第8题

优化个人银行账户开户流程的措施有哪些()。

A、采取差异化的客户尽职调查方式

B、推行个人简易开户服务

C、利用有效数据核实客户身份

D、优化对老年人等特殊群体的银行账户服务

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第9题

根据《关于进一步加强企业银行结算账户管理的通知》的要求，开户行为企业客户开立、变更银行结算账户，须在尽职调查通过（），在主机系统进行开户或变更业务处理

是

否

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第10题

根据《关于进一步加强企业银行结算账户管理的通知》的要求，开户行为企业客户开立、变更银行结算账户，须在尽职调查通过（），在主机系统进行开户或变更业务处理

A、3张

B、5张

C、8张

D、10张

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第11题

对于同一银行分支机构首次开的同业账户及注册地，经营地均在异地的客户，由()履行尽职调查，应当面向企业法定代表人或单位负责人核实开户意愿。

A、开户经办员

B、营业机构负责人

C、会计主管

D、两名以上工作人员

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