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[判断]

分行内控合规部、安全保卫部、运行管理部是全行案防综合管理部门（）

是

否

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第1题

2019年11月，纪检监察体制改革后，”三线一网格“牵头管理职能调整至__（）

A、内控合规监督部

B、监察室

C、安全保卫部

D、纪委办

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第2题

大堂经理由管辖行人力资源、纪检监察、内控合规、安全保卫等部门进行资格审核，由运营管理部执行上岗准入（）

是

否

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第3题

分行运营平台承接的总行运营管理部职责范围之外的职责，应经分行职责转移涉及部门、内控合规负责人双线审批，确保职责调整符合我行内部控制职责管理规定（）

是

否

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第4题

分行案防第一责任人是（）
A、分行一把手
B、分行安全保卫部主管
C、分行主管内控的副行长
D、分行交易银行部主管

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第5题

任何可能违反美国制裁或本政策规定的行为，应立刻逐级报告至一级分行内控与法律合规部。()

正确

错误

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第6题

关于制裁合规例外规定，说法错误的是()。

A、总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。

B、未经书面批准，境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。

C、境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的，应按照驻在地法律法规和监管要求执行，并以书面形式提出例外申请。

D、当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时，应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。

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第7题

（）是内控评价工作的领导机构。

A、内控合规部党支部

B、人民银行

C、风险与内控管理委员会

D、机关党委

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第8题

总行()是反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门。

A、高级管理层

B、风险管理部

C、内控合规部门

D、审计部门

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第9题

上门收（送）款人员为重要岗位人员，需经分行营运管理部、资负部、安全保卫部门审批（）

是

否

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第10题

涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单(SSI)、外国制裁逃避者名单(FSE)等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行(境外机构)反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)征询合规意见。()

正确

错误

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第11题

总行（）负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。

A、内控与法律合规部

B、国际金融部

C、运营管理部

D、机构业务部

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