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总行()是反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门。

[单选]

总行()是反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门。

A、高级管理层

B、风险管理部

C、内控合规部门

D、审计部门

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第1题

反洗钱与制裁合规模型验证应遵循()原则，验证由第三方部门负责组织实施，验证工作的开展应不受外界因素影响。

A、独立性

B、持续性

C、审慎性

D、相对性

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第2题

总行首席合规官承担的职责有()。

A、审定批准反洗钱及制裁合规测试政策

B、牵头管理反洗钱及制裁合规测试工作

C、审定批准反洗钱及制裁合规测试计划

D、听取合规测试工作进展情况汇报

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第3题

与反洗钱相关的情况通报、风险提示、风险事件等重大突发事件或其他可能对农业银行反洗钱与制裁合规工作产生重大影响的信息，一级分行、境外机构反洗钱主管部门应于()报送至总行反洗钱主管部门。情况紧急的，可以先口头报送，并在口头报送后24小时内以书面形式专项报送。境外机构报送材料应以中文传递，必要时同时报送英文翻译件。

A、3个工作日

B、10个工作日内

C、5个工作日

D、15个工作日

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第4题

发生()情况时，一级分行、境外机构和子公司应向总行全球反洗钱中心专项报告。

A、驻在地监管机构对本机构开展检查或监管处罚

B、驻在地反洗钱及制裁监管规定或监管机构发生重大变化

C、本机构反洗钱及制裁合规制度发生重大修订

D、本机构发生重大洗钱及制裁风险事项

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第5题

经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险时，以下行为正确的有()。

A、如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

B、无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。

C、中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的，经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。

D、对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案，需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。

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第6题

洗钱(包括恐怖融资)与制裁合规风险是指因未严格履行反洗钱法律义务、反洗钱内部工作职责和本行须遵循的制裁合规规定而导致()。

A、法律制裁

B、监管处罚

C、重大财务损失

D、声誉损失

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第7题

反洗钱信息，是指农业银行在日常经营和管理活动中获取的关于反洗钱、()、反逃税与制裁合规相关信息。

A、反恐怖融资

B、反赌博

C、反网络诈骗

D、反走私

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第8题

关于制裁合规例外规定，说法错误的是()。

A、总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。

B、未经书面批准，境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。

C、境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的，应按照驻在地法律法规和监管要求执行，并以书面形式提出例外申请。

D、当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时，应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。

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第9题

()、一级分行反洗钱主管部门履行涉及洗钱及制裁风险业务后续控制管理工作情况落实的监督职责。

A、二级支行

B、一级支行

C、总行

D、二级分行

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第10题

（)是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

A、营业部

B、合规部

C、监察部

D、审核部

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第11题

总行反洗钱主管部门接到监管机构的金融制裁风险提示单或其他反洗钱及制裁风险核查通知后，按照《中国农业银行信息系统数据提取实施细则》相关规定，向()申请提取相关客户、账户、交易等数据信息。

A、客户部门

B、运营部门

C、科技部门

D、风险管理部

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