客户开立基金交易账户或首次进行认购、申购、转换、定投协议签订等交易时，需进行＿＿＿和＿＿＿（）

A、客户信息采集

B、基金风险测评

C、出示有关风险提示

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第1题

下列有关基金业务说法错误的是（)。
A、在销售基金产品前，网点理财经理必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》
B、个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务
C、个人客户申购基金产品后T+2日日终，系统对于成功的交易，从客户资金账户上将申购资金扣下
D、个人客户认购基金产品后T+2日，基金总中心发收费通知，资金划至基金公司

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第2题

A．金融机构专业投资者不需要进行风险承受能力评估B．适当性管理适用于2017年7月1日起，首次在公司开立账户及接受服务的新客户，以及自2017年7月1日起购买新产品或接受新服务的已在公司开立账户或接受服务的老客户管理C．公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的，不再重复进行适当性D．自然人专业投资者（B类和C类）认定都需进行适当性双录

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第3题

基金代销人员应在投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品前对投资人进行风险承受能力进行调查和评价，并将评价结果告知投资人（）

是

否

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第4题

A．公司指定专人负责员工执业行为监测工作，对员工通过本人设备在公司开户的本人账户进行的各类委托交易等进行日常监测B．各单位员工不得使用任何设备在他人账户实施股票（或具有股权性质的证券）买卖、新股（或具有股权性质的证券）申购、基金认购与赎回等代客操作、代客理财行为C．公司在监测中发现员工存在疑似违法违规行为和合规风险隐患的，应通过系统或邮件等留痕方式及时向员工所在单位进行合规风险提示，由该员工所在单位的合规管理人员进行排查、作出情况说明，对是否存在违法违规行为出具排查结论，单位负责人应对结论进行确认签字，原则上在7个工作日内报送至公司合规管理部D．各单位员工不得开立上海A/B股、深圳A/B股和三板股东账户，已开立前述股东账户的，应将原个人股东账户中持有的A/B股份和三板股份卖出并注销全部股东账户

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第5题

基金销售人员可以接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易（）

是

否

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第6题

47基金售后服务不包括（）

A、向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

B、协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

C、提醒客户及时核对交易确认

D、基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户