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在投资人首次开立基金交易账户或购买基金产品时，应向投资人提供（），还应要求投资人签字确认，保证投资人了解相关权益

[多选]

在投资人首次开立基金交易账户或购买基金产品时，应向投资人提供（），还应要求投资人签字确认，保证投资人了解相关权益

A、《中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知》

B、《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》

C、《中国建设银行停止在柜面使用证券卡客户须知》

D、《中国建设银行证券投资基金投资权益人须知》

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第1题

基金代销人员应在投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品前对投资人进行风险承受能力进行调查和评价，并将评价结果告知投资人（）

是

否

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第2题

A．金融机构专业投资者不需要进行风险承受能力评估B．适当性管理适用于2017年7月1日起，首次在公司开立账户及接受服务的新客户，以及自2017年7月1日起购买新产品或接受新服务的已在公司开立账户或接受服务的老客户管理C．公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的，不再重复进行适当性D．自然人专业投资者（B类和C类）认定都需进行适当性双录

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第3题

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（)。

A、在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B、在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

C、基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D、对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年

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第4题

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》[证监会令第175号]，基金销售是指（）等活动。

A、为投资人开立基金交易账户

B、宣传推介基金

C、办理基金份额发售、申购、赎回

D、提供基金交易账户信息查询

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第5题

39基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括（）

A、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B、在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益

C、基金代销机构同时销售多只基金时，只宣传某支销售业绩好的基金

D、遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

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第6题

基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（）。

A、具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询报务

B、具有相应的技术设备办理申购和赎回业务

C、具有一定的市场认可度

D、开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项

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第7题

基金销售结算资金是（)的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金注册登记机构

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第8题

投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户;购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户。()

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第9题

投资人在我行办理基金交易前，应首先在我行开立基金交易账户。原则上一个投资人在同一个直辖市分行、直属分行或二级分行辖内只允许开立一个基金交易账户。（）

正确

错误

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第10题

基金购买交易提交后如系统提示以下信息，综合柜员应提示客户不能办理申购（）

A、基金账户处于冻结、预销户状态，基金投资账户处于冻结状态

B、基金成立后处于封闭期，不受理申购业务

C、客户单笔申购金额低于基金首次/最低购买金额下限，客户单笔申购金额高于基金最高申购限额

D、客户累计申购单只基金总额超过基金预定规模10%

E、该基金已公告暂停申购业务,客户风险承受能力低于拟购买基金的风险等级

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