当你被合规部通知参加调查面谈时，以下哪些行为是合适的（）

A、2、5、3

B、3、5、3

C、3、5、5

D、2、3、3

A、参与责任认定调查工作

B、按要求参加信贷类不良资产责任认定相关审委会会议

C、协助内控合规部受理责任人或责任机构提出的复议申请，以及重新调查工作

D、研究拟定全行信贷类不良资产责任认定工作计划，并具体组织实施

A、小李在打电话时,慌成自己是外公司业务员

B、小王休息的时候赌博,被公安机关拘留

C、相关检查部门对店面进行房地产合规检查,用金钱贿赂检查

D、工作中违反公司现行制度规定或工作流程,给公司造成直接损失金额达 10 万元（含）以上

A、《关于保险资金投资集合资金信托有关事项的通知》

B、《信托公司管理办法》

C、《关于开展巩固之乱象成果，促进合规建设工作的通知》

D、《中国银保监会信托部关于进一步做好下半年信托监管工作的通知》

A、①客户经理尽职调查，填写加强型尽调表→②分行零售信贷部合规官审核→③上报总行审批

B、①客户经理尽职调查，填写加强型尽调表→②分行法律合规部反洗钱管理员出具建议→③分行零售信贷部合规官审核

C、①客户经理尽职调查，填写加强型尽调表→②分行法律合规部反洗钱管理员出具建议→③上报总行审批

D、①客户经理尽职调查，填写加强型尽调表→②分行零售信贷部合规官审核→③分行法律合规部反洗钱管理员出具建议

A、董事长

B、总经理

C、总法律顾问

D、法律合规部

是

否

A、因经营管理或执业行为被采取监管处罚

B、无合理理由，存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训，或无资格展业的情况

C、无正当理由，不组织开展或不参加合规宣传培训活动，致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实

D、未能有效履行反洗钱职责

正确

错误

A、个人住房贷款调查审查表

B、个人住房贷款面谈记录

C、个人住房贷款申请书

D、个人住房贷款合同

E、31

A、2人、5个工作日

B、2人、3个工作日

C、2人、2个工作日

D、2人、1个工作日