题目内容
（请给出正确答案）
A、因经营管理或执业行为被采取监管处罚
B、无合理理由，存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训，或无资格展业的情况
C、无正当理由，不组织开展或不参加合规宣传培训活动，致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实
D、未能有效履行反洗钱职责
更多“有下列情形之一的，合规总监、合规部可以对负有责任…”相关的问题
A、可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识
B、投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息
C、提升整个私募行业规范运作水平
D、基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理
A、责任认定对象按照国家有关法律法规及建设银行相关制度规定，合规尽职地履行了岗位职责的，责任认定报告中应提出免于处理的建议
B、纪检监察部门收到责任认定相关材料后，经审查认为认定事实清楚、证据充分的，应按照程序开展责任追究工作
C、根据责任追究工作的需要，纪检监察部门可要求责任认定部门补充提供材料，责任认定部门应予配合
D、纪检监察部门对责任认定部门提出的责任人处理建议有不同意见的，可退回责任认定部门要求重新认定或按程序审理后直接进行变更
A、合规负责人兼任公司董事会秘书
B、 合规负责人同时分管公司产品部
C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D、 合规负责人兼任公司工会主席
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