题目内容
（请给出正确答案）
A、①客户经理尽职调查，填写加强型尽调表→②分行零售信贷部合规官审核→③上报总行审批
B、①客户经理尽职调查，填写加强型尽调表→②分行法律合规部反洗钱管理员出具建议→③分行零售信贷部合规官审核
C、①客户经理尽职调查，填写加强型尽调表→②分行法律合规部反洗钱管理员出具建议→③上报总行审批
D、①客户经理尽职调查，填写加强型尽调表→②分行零售信贷部合规官审核→③分行法律合规部反洗钱管理员出具建议
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A、可疑类
B、禁入类
C、高风险类
D、制裁类
A、对于高风险客户不予新建零售信贷业务关系
B、对于偏高风险客户原则上不予准入，如需建立或维持零售信贷业务关系的，可通过例外审批机制审慎准入
C、对于非高或偏高风险客户，系统自动记录识别结果，默认通过洗钱风险识别
D、对于高风险、偏高风险客户，分行应立即告知客户涉嫌反洗钱事实并清收零售贷款，直至退出
是
否
A、我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理
B、银保监会关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理
C、我行及监管部门关于反洗钱、反逃税及制裁合规管理
D、我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资管理
正确
错误
A、申请开办业务理由不合理、与身份识别不符或有明显理由怀疑其从事违法犯罪活动的
B、境外主权类客户及其法定代表人或负责人、授权办理人(如有)命中本行筛查系统监控名单，且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的
C、注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为综合性制裁国家和地区的;国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为25%(含)以上的
D、经综合评估，洗钱和恐怖融资风险较高且本行难以对其采取有效风险控制措施，超过本行风险管理能力的
A、《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》
B、《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》
C、《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
D、《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
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