柜员办理他人代理业务时，遇系统提示代理人疑似命中我行高风险名单库时，关于处理方式以下说法错误的是（）

A、委婉告知客户，终止代理业务

B、检查客户明细信息，判断客户属于真实命中时，终止代理业务

C、检查客户明细信息，判断客户属于真实命中时，遵照系统提示的处理预案处理

D、检查客户明细信息，判断客户不属于高风险名单库时，经主管审批后可继续办理

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第1题

客户到柜面办理业务时遇系统弹屏提示九要素不全的，柜员必须在信息补录完毕后方可为客户办理业务（）

是

否

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第2题

有关个人基本业务代理，以下说法正确的有（）

A、他人代理办理时，应同时提供代理人和被代理人有效身份证件原件，并登记代理人证件信息和联系方式

B、对于代理办理单笔5万元以下现金取款业务，无须在系统中登记代理人证件信息

C、支控方式中含凭证件取款时应要求客户提供有效身份证件，不允许代理

D、由监护人办理的，还应提供监护人有效身份证件和监护证明（户口簿、出生证明等），并留存其复印件或影印件

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第3题

柜员办理代理现金存款业务时，需要先录入代理人姓名后机读身份证，此时核查结果仅为联网核查结果，不校验手工录入姓名（）

是

否

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第4题

以下说法正确的是（）

A、柜员办理自己的业务应以客户的身份在柜台外办理

B、严禁柜员在业务系统中自行操作他人委托其办理的业务

C、不得自办业务

D、员工不得在本营业网点代理他人开户（开立卡内及定期一本通内账户除外）

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第5题

20根据《基层内控五十四条》第一章第四条员工行为管理之规定：加强员工自办业务管理，柜员办理自己的业务应以客户的身份在柜台外办理；严禁柜员在业务系统中自行操作他人委托其办理的业务；不得自办业务；员工不得在本营业网点代理他人开户（开立卡内及定期一本通内账户除外）（）

是

否

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第6题

分析下列柜员业务处理是否正确？并说明理由。（1）我行员工到发卡机构代理领卡，持有身份证原件和持卡人的身份证原件，发卡机构经办人员认真核实身份证无误后，柜员未与持卡人电话联系，受理此笔代办业务。（2）某支行办理有牡丹国际信用卡，在发卡机构领取了已打未发卡和密码信封后，由于时间较晚，于次日分别记入表外科目核算，由空白凭证管理员一人统一保管。（3）某持卡人卡挂失后找回，遂委托他人代理其撤销挂失。营业网点经办人核实了代理人身份和委托人身份后，又通过电话与委托人进行了核实，然后办理了撤销挂失业务。

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第7题

客户有他人代理办理业务的，金融机构只需登记代理人的身份证件（）

是

否

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第8题

以下行为违反《违规行为处理办法》的有（）

A、柜员在营业柜台内为本人办理业务

B、为本网点员工办理代理他人开户业务

C、为本网点员工办理代理他人存取款业务

D、为其他网点员工办理代理他人开户业务