以下说法正确的是()
A、柜员办理自己的业务应以客户的身份在柜台外办理
B、严禁柜员在业务系统中自行操作他人委托其办理的业务
C、不得自办业务
D、员工不得在本营业网点代理他人开户(开立卡内及定期一本通内账户除外)
A、柜员办理自己的业务应以客户的身份在柜台外办理
B、严禁柜员在业务系统中自行操作他人委托其办理的业务
C、不得自办业务
D、员工不得在本营业网点代理他人开户(开立卡内及定期一本通内账户除外)
A、柜员作为代理人至柜面办理业务,手续合规的不属于严禁行为
B、柜员不得作为代理人办理业务
C、为避免代客户办理业务的情况,柜员亲属不得在我行开户
D、柜员可持亲属的存折,自行为其办理存取款业务
A、柜员违规操作,违反《四十禁》;会计负责人未操作划款,且事后归还款项,不违反《四十禁》
B、柜员根据会计负责人要求划款,且未入自己账户,未违反《四十禁》;会计负责人指使柜员违规操作,违反《四十禁》
C、柜员和会计负责人均违反《四十禁》
D、柜员和会计负责人均未违反《四十禁》
A、柜员遵循先外后内原则
B、无论客户是要咨询还是来办理业务,柜员都应第一时间接待
C、必须马上结束手头工作
D、如有特殊情况不需要向客户说明,可以直接处理
A、如客户100%命中或疑似命中红色名单,系统直接拒绝开户
B、如客户100%命中橙色名单,系统直接拒绝开户
C、如客户疑似命中红色名单,柜员比对操作系统信息与名单信息不一致后,继续为客户办理开户业务
D、如客户疑似命中绿色名单,则需分行法律合规部审批后方可开户
A、严禁柜员柜台内办理与本人有关的各类业务
B、柜员代替客户办理一本通换折业务
C、严禁员工违法代客户在相关文书和凭证上签字
D、办理大小额支付业务时,录入与复核可由同一柜员办理
A、严禁违反大额现金管理办法为客户办理大额现金业务
B、严禁违反账户管理规定为客户办理取现及转账业务
C、严禁违反通存通兑管理规定办理通存通兑业务
D、严禁柜员钱箱超限额
A、严禁柜员代替客户签名
B、严禁代替客户设置或输入密码
C、严禁受理由他人代办的卡、折锁定解除业务
D、严禁办理业务时不核对刷卡读取卡号与卡面印制卡号的一致性
是
否